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第1題
證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況和（）。
Ⅰ.人均薪酬情況
Ⅱ.經(jīng)營(yíng)管理狀況
Ⅲ.財(cái)務(wù)收支狀況
Ⅳ.參股及控股情況 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
本題答案： B 
排序： 0 
分值： 1 
第2題
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理規(guī)則，投資者證券子賬戶(hù)可以包括（）。
Ⅰ.人民幣普通股票賬戶(hù)（A股賬戶(hù)）
Ⅱ.人民幣特種股票賬戶(hù)（B股賬戶(hù)）
Ⅲ.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(hù)（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)）Ⅳ.開(kāi)放式基金賬戶(hù) 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 
本題答案： A 
排序： 1 
分值： 1 
第3題
證券公司在進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。
Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片Ⅲ.期貨市場(chǎng)行情
Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ 
本題答案： A 
排序： 2 
分值： 1 
第4題
下列屬于證券公司章程中重要條款的是（）。
Ⅰ.證券公司的解散事由
Ⅱ.證券公司的清算辦法
Ⅲ.證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法
Ⅳ.聘任律師事務(wù)所程序 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ 
本題答案： B 
排序： 3 
分值： 1 
第5題
在融資融券交易中，（）可作為客戶(hù)對(duì)證券公司債券的擔(dān)保物。
Ⅰ.客戶(hù)交納的保證金
Ⅱ.客戶(hù)融券賣(mài)出的所得全部資金
Ⅲ.客戶(hù)在證券公司開(kāi)戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部證券
Ⅳ.客戶(hù)的銀行存款 
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 
本題答案： C 
排序： 4 
分值： 1 
第6題
對(duì)證券公司報(bào)送的（），國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。
Ⅰ.年度報(bào)告
Ⅱ.月度報(bào)告
Ⅲ.季度報(bào)告
Ⅳ.半年度報(bào)告 
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 
本題答案： D 
排序： 5 
分值： 1 
第7題
從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是（）。
Ⅰ.甲證券公司要求不低于人民幣100萬(wàn)元
Ⅱ.乙證券公司要求不低于人民幣50萬(wàn)元
Ⅲ.丙證券公司要求不低于人民幣200萬(wàn)元
Ⅳ.丁證券公司要求不低于人民幣1000萬(wàn)元 
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
本題答案： C 
排序： 6 
分值： 1 
第8題
股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。
Ⅰ.公司設(shè)立方式
Ⅱ.監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則
Ⅲ.公司利潤(rùn)分配辦法
Ⅳ.公司的通知和公告辦法 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ 
本題答案： C 
排序： 7 
分值： 1 
第9題
申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，正確的是（）。
Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ.具有高中以上學(xué)歷
Ⅲ.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
Ⅳ.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
本題答案： C 
排序： 8 
分值： 1 
第10題
以下說(shuō)法正確的是（）。
Ⅰ.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此獲得的收益歸該公司所有，違反此規(guī)定的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款Ⅱ.非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款Ⅲ.證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的,沒(méi)收違法所得,暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款 A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
本題答案： D 
排序： 9 
分值： 1 
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