來源：互聯(lián)網(wǎng) 發(fā)布時間：2016-07-29 17:06 責(zé)編：admin

信用交易擔(dān)保
 
除下列情況外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：
 
1.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算。
 
2.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券。
 
3.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款。
 
4.按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物。
 
5.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金。
 
6.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金。
 
7.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會《辦法》規(guī)定的其他情形。
 
【例1】客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于(　)。
 
A.15%
 
B.20%
 
C.50%
 
D.130%
 
答案：C
 
【例2】維持擔(dān)保比例超過(　)時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
 
A.400%
 
B.300%
 
C.200%
 
D.130%
 
答案：C
 
【例3】客戶維持擔(dān)保比例低于(　)時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
 
A.110%
 
B.120%
 
C.130%
 
D.150%
 
答案：C
 
【例4】計算保證金可用余額時需考慮的因素有(　)。
 
A.用于充抵保證金的現(xiàn)金
 
B.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額
 
C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金
 
D.相關(guān)利息、費用的余額
 
答案：ABD。

證券公司
登錄并評論

相關(guān)推薦

報考指南