信用交易擔(dān)保
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來源:互聯(lián)網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間:2016-07-29 17:06 責(zé)編:admin
信用交易擔(dān)保
除下列情況外,任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金:
1.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算。
2.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券。
3.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款。
4.按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物。
5.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金。
6.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金。
7.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會《辦法》規(guī)定的其他情形。
【例1】客戶融資買入證券時(shí),融資保證金比例不得低于( )。
A.15%
B.20%
C.50%
D.130%
答案:C
【例2】維持擔(dān)保比例超過( )時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。
A.400%
B.300%
C.200%
D.130%
答案:C
【例3】客戶維持擔(dān)保比例低于( )時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
A.110%
B.120%
C.130%
D.150%
答案:C
【例4】計(jì)算保證金可用余額時(shí)需考慮的因素有( )。
A.用于充抵保證金的現(xiàn)金
B.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額
C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金
D.相關(guān)利息、費(fèi)用的余額
答案:ABD。
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