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公司債券發(fā)行流程是什么

2021-04-11 FRM 848人瀏覽
老師回答
債券是一種金融契約，是政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)等直接向社會借債籌借資金時，向投資者發(fā)行，同時承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務憑證。
股份有限公司、有限責任公司發(fā)行公司債券，由董事會制訂發(fā)行債券的方案，提交股東會或股東大會審議作出決議。國有獨資公司發(fā)行公司債券，應由國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門作出決定。
決議事項包括：
1）發(fā)行債券的數(shù)量；票面金額及發(fā)行價格；
2）發(fā)行對象及向公司股東配售的安排；
3）債券期限；債券利率及還本付息；發(fā)行方式；
4）募集資金的用途；擔保安排；調(diào)整票面利率選擇權(quán)、贖回條款或回售條款；
5）決議的有效期；債券的上市安排；
6）對董事會的授權(quán)事項；
7）其他根據(jù)實際情況需要明確的事項。
公司在作出發(fā)行公司債券的決議或者決定后，必須依照公司法規(guī)定的條件，向國務院授權(quán)的部門提交規(guī)定的申請文件，報請批準，所提交的申請文件明細如下：
1)公司登記證明；
2)公司章程；
3)公司債券募集辦法；
4)資產(chǎn)評估報告和驗資報告。
5）國務院授權(quán)的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件。
在募集辦法中應當載明下列事項：公司名稱、債券募集資金的用途、債券總額、債券的票面金額、債券利率的確定方式、還本付息的期限和方式、債券擔保情況、債券的發(fā)行價格、發(fā)行的起止日期、公司凈資產(chǎn)額、已發(fā)行的尚未到期的公司債券總額以及公司債券的承銷機構(gòu)。
國務院授權(quán)的部門對已作出的審批公司債券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應當予以撤銷;尚未發(fā)行的，停止發(fā)行；已經(jīng)發(fā)行公司債券的，發(fā)行的公司應當向認購人退還所繳股款并加算銀行同期存款利息。
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  • 什么是可交換公司債券

    什么是可交換公司債券

    可交換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。

    2022-03-25 18:15 164人看過
  • frm考試帶什么證件

    frm考試帶什么證件

    考生進考場要攜帶的證件是駕照或護照，這也是GARP協(xié)會所規(guī)定的報名證件。駕照和護照是二選一的，考生可以根據(jù)自己的實際情況去選擇證件。但需要注意的是，在報名FRM考試的時候使用的什么證件，就得用什么證件去參加考試。

    2023-07-25 16:07 3645人看過
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    frm成績多久出來

    FRM考試成績一般會在FRM考試結(jié)束后的六周左右公布。RM考試是沒有具體分數(shù)成績，考生在官方發(fā)布成績之后收到一封GARP協(xié)會寄出的郵件，郵件里如果顯示的是“pass”則表明考生通過了考試，而不是以具體成績表示。

    2023-07-25 16:07 3159人看過
  • frm考試有幾門

    frm考試有幾門

    FRM考試共有十級科目，一二級的科目不相同，一級考試包含四門：風險管理基礎(chǔ)、數(shù)量分析、金融市場與產(chǎn)品、估值與風險模型。二級考試包含剩下的六門：市場風險的測量與管理、信用風險測量與管理、操作及綜合風險管理、投資風險管理、流動性和國債的風險測量與管理、金融市場前沿話題。

    2023-07-25 16:07 4449人看過
  • frm考試題目多少

    frm考試題目多少

    FRM考試是由美國GARP協(xié)會設立的考試，考試深耕金融風控領(lǐng)域，有很強的專業(yè)性。FRM考試的試題的設置是邀題制，就是邀請全球的FRM持證人共同出題，再篩選匯集成考卷，自2021年FRM全面改革為機考之后，F(xiàn)RM的考試試題也逐漸標準化，F(xiàn)RM一級100道選擇題，F(xiàn)RM二級80道選擇題。

    2023-07-25 15:07 3208人看過
  • frm一級考試題目數(shù)量

    frm一級考試題目數(shù)量

    FRM一級考試共有100道題，F(xiàn)RM二級考試有八十道題，都是選擇題。FRM考試的選擇題并非傳統(tǒng)考試中的那種選擇題那么簡單，F(xiàn)RM考試采用選擇題，有一部分原因是因為FRM考試采用機考模式，選擇題是比較適應這一模式的題型。

    2023-07-25 15:07 4148人看過
  • frm二級有效期怎么算

    frm二級有效期怎么算

    考生FRM二級通過之后，考生必須在五年之內(nèi)申請FRM證書，否則將需要重新考試。意味著FRM兩級通過后成績有五年的有效期限。

    2023-07-25 15:07 4384人看過

馮偉章

CFA/FRM持證人、MBA

高頓CFA/FRM研究院院長、《CFA中文教材》主編、《CFA精要圖解》主編

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