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公司債券發(fā)行流程是什么

2021-04-11 FRM 848人瀏覽
老師回答
債券是一種金融契約，是政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)等直接向社會借債籌借資金時，向投資者發(fā)行，同時承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。
股份有限公司、有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券，由董事會制訂發(fā)行債券的方案，提交股東會或股東大會審議作出決議。國有獨資公司發(fā)行公司債券，應(yīng)由國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門作出決定。
決議事項包括：
1）發(fā)行債券的數(shù)量；票面金額及發(fā)行價格；
2）發(fā)行對象及向公司股東配售的安排；
3）債券期限；債券利率及還本付息；發(fā)行方式；
4）募集資金的用途；擔(dān)保安排；調(diào)整票面利率選擇權(quán)、贖回條款或回售條款；
5）決議的有效期；債券的上市安排；
6）對董事會的授權(quán)事項；
7）其他根據(jù)實際情況需要明確的事項。
公司在作出發(fā)行公司債券的決議或者決定后，必須依照公司法規(guī)定的條件，向國務(wù)院授權(quán)的部門提交規(guī)定的申請文件，報請批準，所提交的申請文件明細如下：
1)公司登記證明；
2)公司章程；
3)公司債券募集辦法；
4)資產(chǎn)評估報告和驗資報告。
5）國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件。
在募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱、債券募集資金的用途、債券總額、債券的票面金額、債券利率的確定方式、還本付息的期限和方式、債券擔(dān)保情況、債券的發(fā)行價格、發(fā)行的起止日期、公司凈資產(chǎn)額、已發(fā)行的尚未到期的公司債券總額以及公司債券的承銷機構(gòu)。
國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的審批公司債券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷;尚未發(fā)行的，停止發(fā)行；已經(jīng)發(fā)行公司債券的，發(fā)行的公司應(yīng)當(dāng)向認購人退還所繳股款并加算銀行同期存款利息。
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    什么是可交換公司債券

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    2022-03-25 18:15 164人看過
  • frm考試帶什么證件

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    2023-07-25 16:07 3645人看過
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    FRM考試成績一般會在FRM考試結(jié)束后的六周左右公布。RM考試是沒有具體分數(shù)成績，考生在官方發(fā)布成績之后收到一封GARP協(xié)會寄出的郵件，郵件里如果顯示的是“pass”則表明考生通過了考試，而不是以具體成績表示。

    2023-07-25 16:07 3159人看過
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    frm考試有幾門

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    2023-07-25 16:07 4449人看過
  • frm考試題目多少

    frm考試題目多少

    FRM考試是由美國GARP協(xié)會設(shè)立的考試，考試深耕金融風(fēng)控領(lǐng)域，有很強的專業(yè)性。FRM考試的試題的設(shè)置是邀題制，就是邀請全球的FRM持證人共同出題，再篩選匯集成考卷，自2021年FRM全面改革為機考之后，F(xiàn)RM的考試試題也逐漸標準化，F(xiàn)RM一級100道選擇題，F(xiàn)RM二級80道選擇題。

    2023-07-25 15:07 3208人看過
  • frm一級考試題目數(shù)量

    frm一級考試題目數(shù)量

    FRM一級考試共有100道題，F(xiàn)RM二級考試有八十道題，都是選擇題。FRM考試的選擇題并非傳統(tǒng)考試中的那種選擇題那么簡單，F(xiàn)RM考試采用選擇題，有一部分原因是因為FRM考試采用機考模式，選擇題是比較適應(yīng)這一模式的題型。

    2023-07-25 15:07 4148人看過
  • frm二級有效期怎么算

    frm二級有效期怎么算

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    2023-07-25 15:07 4384人看過

馮偉章

CFA/FRM持證人、MBA

高頓CFA/FRM研究院院長、《CFA中文教材》主編、《CFA精要圖解》主編

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