證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識一般指的是證券市場基礎(chǔ)知識，為證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)科目，一共有8個章節(jié)，要求考生熟悉掌握金融市場、證券市場、股票、債券、證券投資基金、金融衍生工具、證券市場運(yùn)行、證券中介機(jī)構(gòu)及證券市場法律制度與監(jiān)督管理等內(nèi)容。
證券從業(yè)基礎(chǔ)知識
　　金融市場基礎(chǔ)知識
　　第一章金融市場體系
　　考分權(quán)重：5分
　　重要考點(diǎn)舉例：金融市場的概念；金融市場的功能；直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類；全球金融體系的主要參與者；英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。
　　第二章中國的金融體系與多層次資本市場
　　考分權(quán)重：5分
　　重要考點(diǎn)舉例：我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；中國多層次資本市場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義；場內(nèi)市場的定義、特征和功能；場外市場的定義、特征和功能；主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn)。
　　第三章證券市場主體
　　考分權(quán)重：25分
　　重要考點(diǎn)舉例：證券發(fā)行人的概念和分類；證券市場投資者的概念、特點(diǎn)及分類；企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者；我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容；證券交易所和證券業(yè)協(xié)會的職能；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成。
　　第四章股票
　　考分權(quán)重：20分
　　重要考點(diǎn)舉例：股票的定義、性質(zhì)和特征；股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念；新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式；滬港通和深港通的概念及組成部分；股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系；貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念。
　　第五章債券
　　考分權(quán)重：15分
　　重要考點(diǎn)舉例：債券的定義、票面要素、特征、分類；金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；國際債券的定義、特征和分類；外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；資產(chǎn)證券化的具體操作要求；債券報(bào)價(jià)的主要方式；影響債券價(jià)值的基本因素；零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià)。
　　第六章證券投資基金
　　考分權(quán)重：15分
　　重要考點(diǎn)舉例：證券投資基金的概念和特點(diǎn)；契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；公募基金與私募基金的區(qū)別；交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn)；保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念；開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式；不同類型基金利潤分配的原則；基金信息披露的禁止性規(guī)定；對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范。
　　第七章金融衍生工具
　　考分權(quán)重：10分
　　重要考點(diǎn)舉例：衍生工具的概念、基本特征；衍生工具的分類；股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別；金融期貨的種類與基本功能；金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件；
　　第八章金融風(fēng)險(xiǎn)管理
　　考分權(quán)重：5分
　　重要考點(diǎn)舉例：風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素；金融風(fēng)險(xiǎn)的分類；風(fēng)險(xiǎn)管理的概念；風(fēng)險(xiǎn)管理的方法；風(fēng)險(xiǎn)管理VaR分析法的原理與應(yīng)用。
　　證券從業(yè)基礎(chǔ)知識速記口訣：
　　1、證券投資基金的特點(diǎn)
　?、偌侠碡?cái)、專業(yè)管理；②組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)；③利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明；⑤獨(dú)立托管、保障安全。
　　口訣：集合一起共監(jiān)管，組合一起共托管
　　2、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要包括申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。
　　口訣：請?。ㄗⅲ┦郑ㄊ郏?，生效了！
　　3、從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金投資管理、基金資產(chǎn)托管、基金份額的登記與交易、基金資產(chǎn)的估值與會計(jì)核算、基金的信息披露以及其他相關(guān)環(huán)節(jié)。
　　口訣：木（募）頭（投）管登記，估計(jì)要信披（信息披露）
　　4、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素
　?、俟乐殿l率
　?、诮灰變r(jià)格的公允性
　　③估值方法的一致性及公開性
　　口訣：估值公平（頻）方公開
　　5、基金的費(fèi)用分為兩大類：一類是銷售過程中發(fā)生的有基金投資者承擔(dān)的費(fèi)用，主要包括申購費(fèi)（認(rèn)購費(fèi)）、贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換費(fèi)等。另一類是由基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、持有人大會費(fèi)、信息披露費(fèi)等，由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
　　口訣：申贖轉(zhuǎn)，投者擔(dān)，其它費(fèi)，基金來。
　　解析：主要要記住申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換費(fèi)是由投資者來承擔(dān)的，其它可倒推。因?yàn)檫€有基金合同生效后的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)以及基金的證券交易費(fèi)用等也都是由基金來承擔(dān)的。
　　6、基金投資管理的流程
　?、傺芯坎块T提供研究報(bào)告；
　?、谕顿Y決策委員會決定基金總體投資計(jì)劃；
　?、刍鸾?jīng)理擬訂投資組合具體方案；
　　④交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易。
　　口訣：研報(bào)的投資計(jì)劃擬訂具體方案后再執(zhí)行
　　7、基金業(yè)績評估的考慮因素
　　①投資目標(biāo)與范圍
　?、诨痫L(fēng)險(xiǎn)水平
　?、刍鹨?guī)模
　?、軙r(shí)期選擇
　　口訣：目標(biāo)逢（風(fēng)）歸（規(guī)）期
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