2015《期貨基礎(chǔ)知識》考前指導：期貨公司內(nèi)部風險控制機制
　　【考點十三】期貨公司內(nèi)部風險控制機制
　　期貨公司作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉它的興衰成敗。
　　其風險管理的目標是：為客戶提供安全可靠的投資市場，維護其市場參與的權(quán)益。通常采用的風險監(jiān)管措施主要有以下方面。
　　(1)嚴格遵守凈資本管理的有關(guān)規(guī)定。期貨公司風險控制以凈資本為核心，充足的資本是期貨公司應(yīng)對和解決風險的基礎(chǔ)和保障。2007年4月18日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，確立了以凈資本為核心的期貨公司財務(wù)風險監(jiān)控指標體系，要求期貨公司建立與風險監(jiān)管指標管理相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保經(jīng)調(diào)整凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求。
　　(2)設(shè)立首席風險官制度。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。首席風險官向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。
　　首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;②期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的;③期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的;④期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的;⑤股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
　　(3)控制客戶信用風險。
　?、賹蛻糍Y金來源情況進行詳細調(diào)查，保證客戶有足夠的資金從事交易，對那些資信差、不符合期貨投資要求的客戶要拒之門外。
　　②根據(jù)客戶資信情況核對持倉限額。
　　(4)嚴格執(zhí)行保證金和追加保證金制度?？蛻舯仨氃谝?guī)定時限內(nèi)追加保證金，做到每日無負債化，而客戶無法追加時實行強制平倉。
　　(5)嚴格經(jīng)營管理。
　　(6)加強對從業(yè)人員的管理，提高業(yè)務(wù)運作能力。
　　(7)健全信息技術(shù)管理，做好技術(shù)保障。
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