【考點(diǎn)七】期貨交易所
  期貨交易所是期貨市場重要的自律監(jiān)管機(jī)構(gòu),所涉及的監(jiān)管基本內(nèi)容可以歸納為以下方面。
  (1)審查會員資格。
  (2)監(jiān)督交易操作規(guī)則和程序的執(zhí)行。
  (3)制定客戶訂單處理規(guī)范:①對所使用的指令類型作出特別的限定;②要求公平、合理、及時地執(zhí)行交易指令;③對訂單流程作出規(guī)定;④規(guī)定處理訂單的傭金和交易所服務(wù)水平;⑤規(guī)定訂單所必需的基本內(nèi)容和記錄制度。
  (4)規(guī)定市場報(bào)告和交易記錄制度。
  (5)實(shí)施市場稽查和懲戒。交易所要求對交易行為進(jìn)行監(jiān)督稽查,按法律和交易所規(guī)定對違法違規(guī)行為進(jìn)行量定,然后實(shí)施相應(yīng)的處罰。
  (6)加強(qiáng)對制造假市場的監(jiān)管。
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