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2015年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)：刑法

高頓網(wǎng)校2015-07-16 13:16daisy.dai
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　　【刑法】

　　1. 擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)/許可證，3年，2～20萬

　　3～10年，5～50萬

　　2. 內(nèi)幕信息，5年，5～10年，1～5倍

　　3. 虛假信息，5年，1～10萬

　　4. 操縱股價(jià)，5年，5～10年，1～5倍

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2017-01-11
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)簡(jiǎn)介是什么？它的協(xié)會(huì)職能有哪些？

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)簡(jiǎn)介是什么？它的協(xié)會(huì)職能有哪些？下面，高頓小編會(huì)為考生們一一講解：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）成立于2000年12月29日，是根據(jù)...
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2017年期貨從業(yè)資格機(jī)考復(fù)習(xí)障礙和解決方法

每一次考試總會(huì)有一些地方不習(xí)慣，陌生的考場(chǎng)環(huán)境、不習(xí)慣的電腦操作系統(tǒng)都會(huì)成為我們考試中的一個(gè)個(gè)障礙，或多或少影響我們的考試。【障礙1】習(xí)...
2016-11-30
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在備考過程中，一般老師都會(huì)強(qiáng)調(diào)要做真題，尤其是到了考試的沖刺階段。大家應(yīng)該也疑惑過，真題做了真的有用嗎?去年或者近幾年考過還會(huì)再考嗎?但是...
2016-11-30
2016期貨從業(yè)《投資分析》知識(shí)點(diǎn)：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

1.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的含義國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的所有最終產(chǎn)品與服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值。 2.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的作用 GDP增長(zhǎng)率一般用...
2016-03-28
2016期貨從業(yè)《投資分析》知識(shí)點(diǎn)：失業(yè)率、非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)

1.相關(guān)概念 1)失業(yè)人口根據(jù)中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，失業(yè)人口是指非農(nóng)業(yè)人口中在一定年齡段內(nèi)(16歲至法定退休年齡)有勞動(dòng)能力，在報(bào)告期內(nèi)無業(yè)并根...
2016-03-28
2016期貨從業(yè)《投資分析》知識(shí)點(diǎn)：采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)

1.概述采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)(PMI)是最重要的經(jīng)濟(jì)先行指標(biāo)，涵蓋生產(chǎn)與流通、制造業(yè)與非制造業(yè)等領(lǐng)域，主要用于預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)的短期運(yùn)動(dòng)，具有很強(qiáng)的前瞻性。采...
2016-03-28
2016期貨從業(yè)《投資分析》知識(shí)點(diǎn)：消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)

1.相關(guān)概念 1)價(jià)格指數(shù) 價(jià)格指數(shù)是衡量物價(jià)總水平在任何一個(gè)時(shí)期相對(duì)于基期變化的指標(biāo)。 2)物價(jià)總水平物價(jià)總水平是指商品和服務(wù)的價(jià)格經(jīng)過加權(quán)后的平...
2016-03-28
2016期貨從業(yè)《投資分析》知識(shí)點(diǎn)：貨幣**量

1.貨幣供給的含義貨幣供給是指一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)銀行體系向經(jīng)濟(jì)中投入、創(chuàng)造、擴(kuò)張(或收縮)貨幣的行為。 2.貨幣層次的劃分按照國(guó)際貨幣基金組織的統(tǒng)計(jì)...
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2016期貨從業(yè)《投資分析》知識(shí)點(diǎn)：利率、存款準(zhǔn)備金率

1.基準(zhǔn)利率 1)基準(zhǔn)利率的含義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家一般以中央銀行的再貼現(xiàn)率為基準(zhǔn)利率。在中國(guó)的利率政策中，1年期的存貸款利率具有基準(zhǔn)利率的作用。上海...
2016-03-28

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期貨從業(yè)考試百科

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期貨從業(yè)-零基礎(chǔ)口碑班

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2019-07-18
期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題分享

1.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在( D )情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。[2012年11月真題] A.公開聲明的 B.辭職的 C.向期貨交易所報(bào)告的 D.依法履行了報(bào)告義務(wù)的【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違.........
2017-07-14
期貨從業(yè)人員管理辦法

期貨從業(yè)人員管理辦法是什么？高頓小編向各位考生們介紹： *9章總則 *9條為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。第二條申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員.........
2017-01-11
2017年期貨從業(yè)資格認(rèn)定及注銷的其他事項(xiàng)

2017年期貨從業(yè)資格認(rèn)定及注銷的其他事項(xiàng)有哪些？高頓小編在這里告訴大家： 1.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)）向協(xié)會(huì)申請(qǐng)使用中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)，為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條、第十二條規(guī)定的所屬?gòu)臉I(yè)人員進(jìn)行從業(yè)資格申請(qǐng)。 2.機(jī)構(gòu)申請(qǐng)使用中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè).........
2020-10-20
期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)規(guī)則

期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)規(guī)則是什么？高頓小編告訴大家，希望可以幫助大家了解期貨從業(yè)資格考試： *9條為提高期貨從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)與專業(yè)素質(zhì)，保證從業(yè)質(zhì)量，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱從業(yè)人員指依照《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨從業(yè).........
2017-01-11

2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：金融期貨的產(chǎn)生

一、金融期貨的定義所謂金融期貨是指以金融工具或金融產(chǎn)品作為標(biāo)的物的期貨交易方式。二、金融期貨的產(chǎn)生 (1)外匯期貨二次大戰(zhàn)行將結(jié)束的1944年，西方主要工業(yè)國(guó)家首腦在美國(guó)布雷頓森林召開了會(huì)議，創(chuàng)建了國(guó)際貨幣基金組織。根據(jù)布雷頓森林協(xié)議，每一美元幣值相當(dāng)于 1/35金衡盎司黃金含量，并.........
2016-03-23
2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：能源期貨的成敗

Brown和Errera(1987)在《能源期貨交易》一書中指出，期貨合約取得成功的必要條件有三個(gè)：*9，標(biāo)的商品必須同質(zhì)，且存在替代品;第二，必須存在對(duì)特定商品套期保值的市場(chǎng)需求;第三，必須存在大幅且不可預(yù)測(cè)的價(jià)格波動(dòng)。需要注意的是，上述三點(diǎn)僅僅是必要條件，而遠(yuǎn)非充分條件。也就是說，并不是所有滿.........
2016-03-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：人員管理辦法

【考點(diǎn)一】總則期貨從業(yè)人員管理辦法所稱機(jī)構(gòu)是指： (一)期貨公司; (二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員; (三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu); (四)為期貨公司**中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu); (五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。期貨從業(yè)人員管理辦法所稱期貨從業(yè)人員是指： (一)期貨公司的.........
2016-03-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)管理

【考點(diǎn)一】總則首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。【考點(diǎn)二】任免與行為規(guī)范期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。首席風(fēng)險(xiǎn)官履.........
2016-03-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

【考點(diǎn)一】總則期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱期貨交易所)的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。中.........
2016-03-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

【考點(diǎn)一】總則期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。期貨公司.........
2016-03-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：為期貨**中介業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)一】總則證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。【考點(diǎn)二】資格條件與業(yè)務(wù)范圍證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn); (二)已按規(guī)定建立客戶交.........
2016-03-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：客戶開戶管理

【考點(diǎn)一】總則期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼.以及修改與交易編碼相關(guān)的****，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一.........
2016-03-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：投資咨詢業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)一】總則本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)： (一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，**風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù); (二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響.........
2016-03-23
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定

【考點(diǎn)一】經(jīng)營(yíng)條件營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下條件： (一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明; (二)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定; (三)中國(guó)證.........
2016-03-23

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