2015年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn):懲戒
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來(lái)源:高頓網(wǎng)校 發(fā)布時(shí)間:2015-07-16 13:13 責(zé)編:admin
【懲戒】
1. 重大風(fēng)險(xiǎn)——停業(yè)整頓/接管;虛假出資——限期改正; 違規(guī)手續(xù)費(fèi)——退還;虛假申請(qǐng)文件——沒(méi)收違法所得;
2. 內(nèi)幕主管:3~30萬(wàn);中介主管:3~10萬(wàn);
3. 欺詐/內(nèi)幕/倉(cāng)庫(kù)/國(guó)企/中介:1~5倍
4. 非法設(shè)立/境外/操縱(20w):1~5倍
5. 軟件不配合:主管1~5萬(wàn),3~10萬(wàn)
6. 交易所、非期貨結(jié)算會(huì)員,主管1~10萬(wàn),1~5倍
7. 期貨公司,主管1~5萬(wàn),1~3倍
8. 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要,對(duì)高級(jí)管理員“提示”。
9. 證券虛假宣傳:1~3倍
10. 證券擅自介紹,主管1~5萬(wàn)
11. 擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨,3萬(wàn)以下。
12. 欺詐賄賂得到任職資格:警告,3萬(wàn)以下。
13. 不正當(dāng)利益/泄露,暫停6~12月
14. 返還傭金,暫停6~12月,3年拒不受理
15. 從業(yè)人員拒絕調(diào)查,3年內(nèi)拒不受理
16. 承諾收益/操縱/損社會(huì),3年內(nèi)or永久不受理
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