期貨從業(yè)考試常見問題
　　判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）
　　1.    目前，我國期貨交易所均為會員制交易所。（　　）[2010年3月真題]
　　【解析】我國現(xiàn)在共有四家期貨交易所，其中上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商 品交易所釆取會員制，2006年9月8日成立的中國金融期貨交易所是公司制交易所。
 
　　2.    期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所，按照其章程的規(guī)定實行自律管理， 不用承擔民事責任。（ ）
　　【解析】期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所，按照其章程的規(guī)定實行自律 管理，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。
 
　　3.    期貨合約標的商品的價格是由期貨交易所制定并實施的。（　?。?/div>
　　【解析】期貨合約標的商品的價格是由交易所公開競價確定的。
 
　　4.    目前，期貨交易所不以營利為目的，只是為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。（    ）
　　【解析】會員制期貨交易所不以營利為目的，公司制期貨交易所以營利為目的。
 
　　5.    期貨交易所有權(quán)制定合約的標準化條款。（　?。?/div>
　　【解析】由期貨交易所制定合約的標準化條款有效免除了交易者因合約條款發(fā)生糾紛而使 交易無法進行的可能性，大大提髙了市場的流動性和效率。
 
　　6.    各個國家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可分為會員制和公司制兩種。目前公 司制的期貨交易所更傾向于向會員制轉(zhuǎn)化。（　?。?/div>
　　【解析】目前會員制的期貨交易所更傾向于向公司制轉(zhuǎn)化。
 
　　7.    會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建的。（    ）
 
　　8.    繳納會員資格費是取得會員制期貨交易所會員資格的基本條件之一，并以會員出資額設(shè) 定投資回報比例。（ ）
　　【解析】繳納會員資格費是取得會員制期貨交易所會員資格的基本條件之一，其不是投資 行為，不存在投資回報。
 
　　9.會員制期貨交易所是實行自律性管理的、以營利為目的的會員制法人。（　　）
　　【解析】會員制期貨交易所是實行自律性管理的非營利性的會員制法人。
 
　　10.    會員制期貨交易所的會員有全權(quán)會員和結(jié)算會員之分。（    ）
　　【解析】會員制期貨交易所的會員有自然人會員與法人會員之分、全權(quán)會員與專業(yè)會員 之分、結(jié)算會員與非結(jié)算會員之分。
 
　　11.    會員制交易所的會員在進場交易或代理客戶交易之前必須取得會員資格。（    ）
 
　　12.    會員制期貨交易所的會員只能是期貨公司。（　　）
　　【解析】非期貨公司同樣可以成為會員制期貨交易所的會員。如我國《期貨交易所管理辦 法》規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他 經(jīng)濟組織。
 
　　13.    期貨交易所會員資格不得轉(zhuǎn)讓。（　?。?/div>
　　【解析】期貨交易所會員資格可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓。
 
　　14.    會員制期貨交易所的會員大會無權(quán)審議批準財務(wù)預(yù)算和決算方案。（    ）
　　【解析】會員制期貨交易所的會員大會有權(quán)對期貨交易所的重大事項做出決定，如制定、 修改或廢止章程及業(yè)務(wù)規(guī)則、選舉和更換高級管理人員、審議批準財務(wù)預(yù)算和決算方案、決定期貨交易所的合并和終止等。
 
　　15.    期貨交易所理事會成員必須是本交易所的會員。（　?。?/div>
　　【解析】理事中除了本交易所的會員外，還有若干名政府管理部門委任的非會員理事， 他們大多是精通期貨交易的專家。
 
　　1B 2B 3B 4B 5A 6B 7A 8B 9B 10B 11A 12B 13B 14B 15B
 
　　16.    會員制期貨交易所專業(yè)委員會的具體職責由董事會確定，專業(yè)委員會對董事會負責。（　　）
　　【解析】專業(yè)委員會的具體職責由理事會確定，專業(yè)委員會對理事會負責。
 
　　17.    會員制期貨交易所各專業(yè)委員會由理事會委派的理事主持，若干名會員參加，負責某一方面的工作。（    ）
 
　　18.    公司制期貨交易所由股東共同出資組建，以營利為目的，股份不可以轉(zhuǎn)讓。（    ）
　　【解析】公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，以營利為目的，股份可以按 照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓，盈利來自從交易所進行的期貨交易中收取的各種費用。
 
　　19.    會員制期貨交易所設(shè)有專業(yè)委員會，而公司制期貨交易所不設(shè)專業(yè)委員會。（    )
　　【解析】同會員制期貨交易所一樣，公司制期貨交易所也設(shè)有一些專業(yè)委員會，其作用 和會員制的基本相同。
 
　　20.    公司制期貨交易所不必對交易中任何一方的違約行為所產(chǎn)生的損失負責賠償。（    ）
　　【解析】公司制交易所對場內(nèi)交易承擔擔保責任，即對交易中任何一方的違約行為所產(chǎn) 生的損失負責賠償。
 
　　21.    公司制期貨交易所在交易中完全中立。（ ）
 
　　22.公司制期貨交易所的股東有組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案、擬定公司內(nèi)部管理 機構(gòu)設(shè)置方案、擬定公司的基本管理制度等權(quán)利。（    ）
　　【解析】公司制期貨交易所的經(jīng)理有組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方秦、擬定公司 內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案、擬定公司的基本管理制度等權(quán)利。
 
　　23.    公司制期貨交易所的監(jiān)事會成員必須從董事會成員中選出。（    )
　　【解析】公司制期貨交易所的監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成。
 
　　24.    公司制期貨交易所的監(jiān)事會沒有對董事和髙管提起訴訟的權(quán)力。（    ）
　　【解析】監(jiān)事會可以依照《公司法》有關(guān)規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟等。
 
　　25.    在會員制期貨交易所內(nèi)，各會員除依章程規(guī)定分擔經(jīng)費和出資繳納的款項外，不承擔交 易中的任何責任。（ ）
 
　　26.    會員制交易所的開支從盈利和會員每年上繳的年會費中取得，盈余部分按出資比例以紅 利形式分給會員。（    ）
　　【解析】會員制交易所的資金來源于會員繳納的資格費等，其每年的開支均從當年的盈 利和會員每年上繳的年會費中取得，盈余部分不作為紅利分給會員。
 
　　27.    由于公司制期貨交易所存在弊端，所以會員制已成為全球交易所發(fā)展的一個新方 向。（　?。?/div>
　　【解析】由于會員制期貨交易所存在弊端，所以公司制已成為全球交易所發(fā)展的一個新 方向。
 
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    2016-06-01
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    2016-06-01
  • 期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨法律法規(guī)》：任職資格申請

    期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨法律法規(guī)》：任職資格申請

    判斷題 具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)____年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。 A.5;3 B.7;5 C.10;8 D.15;10 【答案】C 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，.........

    2016-06-01
  • 期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨法律法規(guī)》：任職資格

    期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨法律法規(guī)》：任職資格

    單選題 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】B 【解析】依據(jù)《期貨公司董事.........

    2016-06-01
  • 期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨基礎(chǔ)知識》：期貨合約設(shè)計

    期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨基礎(chǔ)知識》：期貨合約設(shè)計

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    2016-06-01