期貨從業(yè)考試常見問題
　　多項選擇題
　　1．會員制期貨交易所中，理事會行使的職權(quán)有（　）。[2010年9月真題]
　　A．選舉和更換會員理事
　　B．決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所
　　C．決定專門委員會的設(shè)置
　　D．審議批準(zhǔn)總經(jīng)理的工作報告
　　【解析】理事會一般行使以下職權(quán)：①召集會員大會，并向會員大會報告工作；②監(jiān)督會 員大會決議和理事會決議的實施；③監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為；④擬定期貨交易所章程、 交易規(guī)則修改方案，提交會員大會通過；⑤審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告， 提交會員大會通過；⑥審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會 通過；⑦決定專門委員會的設(shè)置；⑧決定會員的接納；⑨決定對嚴(yán)重違規(guī)會員的處罰； ⑩決定期貨交易所的變更事項；違規(guī)情況下采取臨時處置措施的權(quán)力；異常情況下 采取緊急措施的權(quán)力；審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；審定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使 用和管理辦法；?審定總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃等。
 
　　2．下列職能中，（?。┦俏覈谪浗灰姿穆毮?。[2010年5月真題]
　　A．保證合約履行
　　B．組織和監(jiān)督期貨交易
　　C．監(jiān)管指定交割倉庫
　　D．設(shè)計合約，安排上市
　　【解析】在我國，期貨交易所通常發(fā)揮以下6個重要職能：①提供交易場所、設(shè)施和服 務(wù)；②制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則；③設(shè)計合約、安排合約上市；④組織和監(jiān)督期貨交易；
　?、荼O(jiān)控市場風(fēng)險；⑥發(fā)布市場信息。
 
　　3．下列有關(guān)期貨交易所性質(zhì)的說法中，正確的有（?。2010年3月真題]
　　A．期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約買賣的場所
　　B．期貨交易所自身不參與期貨交易活動
　　C．期貨交易所不參與期貨價格形成
　　D．期貨交易所擁有合約標(biāo)的商品
　　【解析】期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場所，按照其章程的規(guī)定實行自律 管理，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是一種具有高 度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織，自身不得直接或間接參與期 貨交易活動，不參與期貨價格的形成，也不擁有合約標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施 和服務(wù)。
 
　　4．期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由（?。┙M成。
　　A．提供集中交易場所的期貨交易所
　　B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司
　　D．防范期貨市場風(fēng)險的監(jiān)管者
　　【解析】期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由四部分組成：提供集中交易場所的期貨交易所、提供結(jié)算 服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)、提供代理交易服務(wù)的期貨公司和進(jìn)行期貨交易的投資者。
 
　　5．目前世界上期貨交易所的組織形式一般可分為（　）。
　　A．合作制期貨交易所
　　B．會員制期貨交易所
　　C．公司制期貨交易所
　　D．合伙制期貨交易所
　　【解析】各個國家期貨交易所的組織形式不完全相詞，一般可以分為會員制和公司制兩種
 
　　6．會員制期貨交易所會員資格的獲得方式主要有（?。?/div>
　　A．以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入
　　B．接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入
　　C．依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入
　　D．在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入
　　【解析】會員在進(jìn)場交易或代理客戶交易之前必須取得會員資格。從國際期貨市場的交易 所會員制運作狀況來看，期貨交易所會員資格的獲得方式有多種，主要是:以交易所創(chuàng) 辦發(fā)起人的身份加入、接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入、依據(jù)期貨交易所的Jft則加入、在市場上 按市價購買期貨交易所的會員資格加入。
 
　　7．會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利包括（?。?。
　　A．獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
　　B．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
　　C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會
　　D．參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)
　　【解析】會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利包括：①參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴 權(quán)；②在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨 交易的信息和服務(wù)；③按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。
 
　　8．世界各地交易所的會員構(gòu)成分類不盡相同，有（　）等。
　　A．自然人會員與法人會員之分
　　B．全權(quán)會員與專業(yè)會員之分
　　C．結(jié)算會員與非結(jié)算會員之分
　　D．全權(quán)會員與結(jié)算會員之分
 
　　9．會員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)一般有（　）。
　　A．會員大會
　　B．業(yè)務(wù)管理部門
　　C．理事會
　　D．監(jiān)事會
　　【解析】會員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般說來均設(shè)有會員大會、理事 會、委員會和業(yè)務(wù)管理部門。
 
　　10．會員制期貨交易所會員大會有權(quán)（?。?/div>
　　A．制定、修改或廢止章程及業(yè)務(wù)規(guī)則
　　B．選舉和更換高級管理人員
　　C．決定期貨交易所的合并和終止
　　D．制定和修改期貨合約交易價格
　　【解析】按照國際慣例，會員大會由期貨交易所的全體會員組成，作為期貨交易所的最 高權(quán)力機(jī)構(gòu)，就期貨交易所的重大事項做出決定，如制定、修改或廢止章程及業(yè)務(wù)規(guī)則、選舉和更換髙級管理人員、審議批準(zhǔn)財務(wù)預(yù)算和決算方案、決定期貨交易所的合并 和終止等。
 
　　1BCD 2BD 3ABC 4ABC 5BC 6ABCD 7ABCD 8ABC 9ABC 10ABC
 
　　11．會員制期貨交易所設(shè)立的專業(yè)委員會有（　）。
　　A．交易規(guī)則委員會
　　B．合約規(guī)范委員會
　　C．新品種委員會
　　D．仲裁委員會
　　【解析】一般說來，會員制期貨交易所設(shè)立以下專業(yè)委員會：①會員資格審查委員會; ②交易規(guī)則委員會；③交易行為管理委員會；④合約規(guī)范委員會；⑤新品種委員會;
　?、迾I(yè)務(wù)委員會；⑦仲裁委員會。
 
　　12．在會員制期貨交易所中，一般都設(shè)有總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其相關(guān)的（?。┑炔块T。
　　A．交易
　　B．交割C．研究發(fā)展
　　D．市場開發(fā)
　　【解析】一般來說，交易所都設(shè)有總經(jīng)理，副總經(jīng)理及其相關(guān)的交易、交割、研究發(fā)展、 市場開發(fā)、財務(wù)等部門。
 
　　13．以下說法中，（?。┎皇菚T制期貨交易所的特征。
　　A．全體會員共同出資組建
　　B．繳納的會員資格費可有一定回報
　　C．權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會
　　D．非營利性
　　【解析】B項繳納會員資格費是取得會員資格的基本條件之一，不是投資行為，不存在 投資回報問題；C項公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會；會員制期貨交易所的權(quán) 力機(jī)構(gòu)是會員大會。
 
　　14．董事會是公司制交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)，一般行使以下（?。┞殭?quán)。
　　A．召集股東大會，并向股東大會報告工作
　　B．執(zhí)行股東大會的決議
　　C．審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案和決算方案
　　D．聘任或解聘公司經(jīng)理
　　【解析】C項審議批準(zhǔn)財務(wù)預(yù)算和決算方案是股東大會行使的職權(quán)。
 
　　15．在公司制交易所中，經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，并行使以下（　）職權(quán)。
　　A．組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案
　　B．?dāng)M定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案
　　C．制定公司的具體規(guī)章
　　D．聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人
　　【解析】聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人是董事會的職權(quán)之一。
 
　　16．公司制期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)包括（　）。
　　A．檢查公司的財務(wù)
　　B．提議召開臨時股東大會
　　C．制定公司具體規(guī)章
　　D．決定對嚴(yán)重違規(guī)會員的處罰
　　【解析】C項是經(jīng)理的職權(quán)；D項是董事會的職權(quán)。
 
　　17．在實際運行方面，會員制期貨交易所和公司制期貨交易所的區(qū)別主要表現(xiàn)為（?。?。
　　A．設(shè)立的目的不同
　　B．承擔(dān)的法律責(zé)任不同
　　C．適用法律不盡相同
　　D．資金來源不同
　　【解析】會員制和公司制期貨交易所不僅在設(shè)立時存在不同，在實際運行過程中也有明 顯的差別，主要表現(xiàn)為：①設(shè)立的目的不同；②承擔(dān)的法律責(zé)任不同；③適用法律不盡 相同；④資金來源不同。
 
　　18．近年來，世界上許多大型的證券期貨交易所都由會員制改為公司制，公司化已經(jīng)成為全 球交易所的發(fā)展趨勢。會員制的局限性主要表現(xiàn)在（ ）。
　　A．交易所的非營利性質(zhì)降低了交易所的管理效率
　　B．不能適應(yīng)日益激烈的競爭環(huán)境
　　C．無法通過向其他投資者融資擴(kuò)大交易所資本規(guī)模和實力的渠道
　　D．會員制交易所的收益不能在會員間分配，使會員管理交易所的動力不足
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