《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》

  一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定,11年5月1實施;證監(jiān)會監(jiān)管,協(xié)會自律
 
  二、申請業(yè)務(wù)資格條件
  注冊資本≥1億;凈資本≥8000萬;前6月風(fēng)險監(jiān)管達(dá)標(biāo);
  取得投資咨詢從業(yè)資格且期貨經(jīng)歷3年的高管≥1人;機(jī)構(gòu)1年未被監(jiān)管;
  取得投資咨詢從業(yè)資格且期貨經(jīng)歷2年的人員≥5人;機(jī)構(gòu)和人員都是3年無不良;
 
  三、提交材料:對照資格條件
  申請書;決議;復(fù)印件;法律意見書;業(yè)務(wù)制度文本;從業(yè)的人員;
  前6月風(fēng)險監(jiān)管表;3年經(jīng)營情況;前1年度財務(wù)報告,下半年的還有半年的財務(wù);
  資格審批:證監(jiān)會2個月決定;
 
  四、業(yè)務(wù)規(guī)范
  只能從事投資咨詢,不能接受客戶委托從事交易;
  投資咨詢服務(wù)和風(fēng)險揭示書格式由期貨業(yè)協(xié)會;研究人員對分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé);
  不得對行情做出確定的判斷,客戶獨自承擔(dān)后果;
  防范業(yè)務(wù)之間的利益沖突:采取隔離獨立回避機(jī)制;公司統(tǒng)一管理對外提供咨詢服務(wù);
 
  五、監(jiān)督和處罰
  每月向派出報送;首風(fēng)監(jiān)督情況報送季度報告年度報告向派出機(jī)構(gòu);
  沒資格或用沒資格的人責(zé)令改正,嚴(yán)重按70條處罰;
  違反業(yè)務(wù)規(guī)范按57條采取監(jiān)管措施(機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓、托管、接管;負(fù)責(zé)人禁止出境和財產(chǎn));情節(jié)嚴(yán)重按70 71 73 74處罰;
  公司和個人要有投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格向派出機(jī)構(gòu)備案后方可傳播行情分析。
 
  高頓網(wǎng)校贈言:總有一個人,是我們無法斑駁的時光,回眸便覺溫暖,時光越久越能看清:那份存在,對自己,有著怎樣別樣的意義!行在路上,邂逅的不僅僅是塵世風(fēng)景,更是觸動人心的辛酸人事;漫步人生,經(jīng)歷的不僅僅是悲歡離合,更是命運(yùn)的森羅萬象。生是見識,不是活著。