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寧德考生容易錯過的2015年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》易漏考點

高頓網(wǎng)校2015-03-20 16:59flora

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　　1、從業(yè)機(jī)構(gòu)：期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員、投資咨詢、中間介紹、規(guī)定其他；

　　2、從業(yè)人員：期貨公司專業(yè)人員和管理人員；非期貨公司結(jié)算會員從事結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和管理人員；從事投資咨詢的專業(yè)人員和管理人員；中間介紹從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理和專業(yè)人員；

　　3、首風(fēng)被無故解聘，證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)可以對相關(guān)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管措施；

　　4、下列機(jī)構(gòu)和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托：國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位、證監(jiān)會、交易所、安全存管、協(xié)會及其工作人員、禁入者、沒證明的單位和個人；

　　5、保證金只能全額存放在保證金賬戶和交易所結(jié)算賬戶中；

　　6、向會員收取的保證金不能查封、凍結(jié)、扣劃、強(qiáng)制執(zhí)行；

　　7、國務(wù)院制定期貨公司可持續(xù)經(jīng)營規(guī)則，對凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債等風(fēng)管指標(biāo)做出規(guī)定；

　　8、經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)管的條件、標(biāo)準(zhǔn)、處置措施；

　　9、客戶(分離資產(chǎn)、權(quán)益變動、管理)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表

　　(凈資本、資產(chǎn)調(diào)整值、風(fēng)險資本準(zhǔn)備)計算表、風(fēng)管指標(biāo)匯總表

　　10、擅自設(shè)立交易所：擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪；未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券等：非法經(jīng)營罪；

　　11、全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前報告交易所、安全存管；

　　12、立案公司5日，立案人、不能履職3日

　　13、推薦人為任職1年上董事長、監(jiān)事主席、經(jīng)理層；

　　無從業(yè)資格，1人為原公司負(fù)責(zé)人；境外人士，1人為境外原公司經(jīng)理層；

　　推薦人每年最多3人；推薦人有虛假，2年不能推薦，記入誠信檔案；

　　14、分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易，所在地為合同履行地；發(fā)生交割糾紛，期貨交易所地為合同履行地；

　　15、交易所會員大會要制作會議紀(jì)要，全體理事簽名；

　　16、董事長、監(jiān)事會主席、獨董、經(jīng)理層由證監(jiān)會核準(zhǔn)；

　　除一般的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人由公司所在地的派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；

　　營業(yè)部負(fù)責(zé)人由營業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；

　　交易所的證監(jiān)會提名獨董，要經(jīng)全體股東；董事會選聘首風(fēng)還要經(jīng)全體獨董同意；

　　其他全是董事會、監(jiān)事會；

　　交易所監(jiān)事會不少于3人，主席1人副主席1-2人，副總?cè)舾桑?/div>

　　17、非國家單位人員挪用資金罪，國家單位人員是挪用公款罪(本意只挪用)，貪污罪據(jù)為己有；

　　18、研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)；

　　19、公司不符合持續(xù)經(jīng)營，證監(jiān)會對公司人談話、提示、記入信用檔案等監(jiān)管措施或責(zé)令限期整改，看情況驗收；

　　20、保證金管理制度不包括有價證券沖抵比例；

　　21、期貨公司不同轄區(qū)變更場所，2年無不良；設(shè)立營業(yè)部是1年，3月風(fēng)管達(dá)標(biāo)；

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，2年無不良；金融結(jié)算、剛設(shè)立公司 3年無不良；

　　22、股權(quán)被查封、凍結(jié)，交叉股，5%，股東3不良或禁入者，股權(quán)問題；質(zhì)押股權(quán)沒問題；

　　23、結(jié)算業(yè)務(wù)股東自己持續(xù)經(jīng)營2年，期貨公司3年；

　　24、非結(jié)算會員指令進(jìn)入交易所，交易所反饋給全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員；

　　25、會計所對真實性、完整性、準(zhǔn)確性核查，對合法性和真實性負(fù)責(zé)；

　　26、商事訴訟：違法規(guī)且履職不當(dāng)、為其章程且履職不當(dāng)、履職不當(dāng)；都有履職不當(dāng)；

　　27、自然人投資者評估自身經(jīng)濟(jì)實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、生理及心理承受能力、風(fēng)險控制能力；

　　28、期貨公司事先了解客戶身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，評估風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受、服務(wù)需求等；

　　29、期貨公司防止研究分析人員及內(nèi)部其他人員利用報告獲取不正當(dāng)利益；

　　30、與本有利害關(guān)系的人或親屬從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)回避；

　　31、偽造學(xué)歷證書，證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)：不予受理或不予行政許可，依法警告；

　　32、期貨公司進(jìn)行混碼交易，客戶不承擔(dān)責(zé)任，能舉證完全按照客戶指令進(jìn)行的，客戶承擔(dān)；

　　33、申請設(shè)立期貨公司，股東具備資格中國法人資格；

　　34、從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法服務(wù)，應(yīng)通過所在機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商；

　　35、從業(yè)人員違反從業(yè)準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重造成嚴(yán)重后果，予以公開譴責(zé)；

　　36、期貨公司根據(jù)中金所，制定實施方案及制度報中金所、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案；中金所

　　制度投資者適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)和指引，并報證監(jiān)會備案；中金所、期貨公司開展投資者的風(fēng)險教育；

　　37、咨詢業(yè)務(wù)，期貨公司告知客戶自主做出交易策略，公司不得泄露客戶投資決策計劃；

　　38、期貨公司不符合可持續(xù)經(jīng)營，可以限制紅利、福利、報酬；責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)等等；

　　39、監(jiān)事會職權(quán)：檢查交易所財務(wù)、監(jiān)督高管董事行為、向董事會提案、規(guī)定其他；沒有紀(jì)律處分的權(quán)利，協(xié)會才有；

　　40、高管法是由：交易管理條例和公司法制定；

　　41、董事長、總經(jīng)理，辭職、撤銷資格、認(rèn)定不適當(dāng)，3個月離任審計報告證監(jiān)會及派出；

　　42、對高管責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函的情況：未按規(guī)定履職、未參加培訓(xùn)、違規(guī)兼職或沒報告、為報告近親屬在本公司交易情況、規(guī)定其他；代履職是公司報告；

　　43、期貨公司從業(yè)人員可以代理客戶交易、按規(guī)定劃轉(zhuǎn)、收付存取保證金；

　　44、申請從業(yè)資格的人、正在從事期貨業(yè)務(wù)的人、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)任用的期貨從業(yè)人遵守從業(yè)人員管理辦法；

　　45、客戶可能風(fēng)險，現(xiàn)貨期貨行情發(fā)生重大變化，證券公司可協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險；

　　46、法院不予支持保證金及沖抵保證金的債券；

　　47、人民法院在執(zhí)行會員資格或交易席位，有權(quán)依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓席位，裁定不得轉(zhuǎn)讓會員資格，但不得停止會員交易席位的使用；

　　48、法人機(jī)構(gòu)符合的操作流程：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)、制衡機(jī)制，沒有風(fēng)管!是操作流程!!

　　49、客戶開發(fā)責(zé)任追究制度人：開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)負(fù)責(zé)人、高管；

　　50、營業(yè)部指定專門合同簽署負(fù)責(zé)人與投資者簽訂，合同簽署人要獲得公司的授權(quán)；

　　51、營業(yè)部投資者開戶1月內(nèi)，資料送總部，自己保留相關(guān)文本或電檔；

　　52、公司為投資者申請交易編碼時間不超過距離通過知識測試時 2個月；

　　53、切記：申請交易所材料沒有法律意見書，只有期貨公司的業(yè)務(wù)全要法律意見書；

　　54、1/3會員或理事提名會員大會或理事會；

　　55、機(jī)構(gòu)無不良：營業(yè)部1年、公司變更場所2與人與人無關(guān)、經(jīng)紀(jì)2年、結(jié)算3年；

　　人員無不良：結(jié)算、經(jīng)紀(jì)人員2年，剛成立公司3年，資產(chǎn)、咨詢公司、人員都3年；

　　56、人民法院不得劃轉(zhuǎn)凍結(jié)，用于擔(dān)保合約履約的最低結(jié)算準(zhǔn)備金；

　　57、期貨公司可以通過客戶開發(fā)制度、實施方案、審核制度、完善業(yè)務(wù)來落實適當(dāng)性制度；

　　58、國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)從事境外商品期貨的品種進(jìn)行批準(zhǔn)；

　　59、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)要經(jīng)國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；

　　60、虛假出資抽資出逃限期改正，轉(zhuǎn)讓股權(quán)；首風(fēng) 按章程規(guī)定提名任聘；

　　61、金融現(xiàn)貨10分，期貨20。
　　2015年期貨從業(yè)考試報名時間和考試時間現(xiàn)已經(jīng)公布，根據(jù)歷年考試規(guī)律，高頓網(wǎng)校預(yù)測2015年考試時間將在3月、5月、7月、9月和11月份舉行。距離2015年*9次期貨從業(yè)資格考試的考生請抓緊時間復(fù)習(xí)哦，考生們要將各類知識點一網(wǎng)打盡的秘訣盡在高頓網(wǎng)校，在這里有權(quán)威名師的網(wǎng)上課程