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1、從業(yè)機構：期貨公司、非期貨公司結算會員、投資咨詢、中間介紹、規(guī)定其他；
2、從業(yè)人員：期貨公司專業(yè)人員和管理人員；非期貨公司結算會員從事結算業(yè)務的專業(yè)人員和管理人員；從事投資咨詢的專業(yè)人員和管理人員；中間介紹從事期貨經營業(yè)務的管理和專業(yè)人員；
3、首風被無故解聘，證監(jiān)會及派出機構可以對相關負責人采取監(jiān)管措施；
4、下列機構和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托：國家機關和事業(yè)單位、證監(jiān)會、交易所、安全存管、協會及其工作人員、禁入者、沒證明的單位和個人；
5、保證金只能全額存放在保證金賬戶和交易所結算賬戶中；
6、向會員收取的保證金不能 查封、凍結、扣劃、強制執(zhí)行；
7、國務院制定期貨公司可持續(xù)經營規(guī)則，對凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模比例，流動資產與流動負債等風管指標做出規(guī)定；
8、經紀合同中約定風管的條件、標準、處置措施；
9、客戶(分離資產、權益變動、管理)表、經營業(yè)務報表
(凈資本、資產調整值、風險資本準備)計算表、風管指標匯總表
10、擅自設立交易所：擅自設立金融機構罪；未經批準，非法經營證券等：非法經營罪；
11、全面結算會員調整非結算會員的結算準備金標準，應當日結算前報告交易所、安全存管；
12、立案公司5日，立案人、不能履職3日
13、推薦人為任職1年上董事長、監(jiān)事主席、經理層；
無從業(yè)資格，1人為原公司負責人；境外人士，1人為境外原公司經理層；
推薦人每年最多3人；推薦人有虛假，2年不能推薦，記入誠信檔案；
14、分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易，所在地為合同履行地；發(fā)生交割糾紛，期貨交易所地為合同履行地；
15、交易所會員大會要制作會議紀要，全體理事簽名；
16、董事長、監(jiān)事會主席、獨董、經理層由證監(jiān)會核準；
除一般的董事、監(jiān)事和財務負責人由公司所在地的派出機構核準；
營業(yè)部負責人由營業(yè)部所在地的派出機構核準；
交易所的證監(jiān)會提名獨董，要經全體股東；董事會選聘首風還要經全體獨董同意；
其他全是董事會、監(jiān)事會；
交易所監(jiān)事會不少于3人，主席1人副主席1-2人，副總若干；
17、非國家單位人員挪用資金罪，國家單位人員是挪用公款罪(本意只挪用)，貪污罪據為己有；
18、研究分析報告不得侵犯他人的知識產權；
19、公司不符合持續(xù)經營，證監(jiān)會對公司人談話、提示、記入信用檔案等監(jiān)管措施或責令限期整改，看情況驗收；
20、保證金管理制度不包括有價證券沖抵比例；
21、期貨公司不同轄區(qū)變更場所，2年無不良；設立營業(yè)部是1年，3月風管達標；
經紀業(yè)務，2年無不良；金融結算、剛設立公司 3年無不良；
22、股權被查封、凍結，交叉股，5%，股東3不良或禁入者，股權問題；質押股權沒問題；
23、結算業(yè)務股東自己持續(xù)經營2年，期貨公司3年；
24、非結算會員指令進入交易所，交易所反饋給全面結算會員和非結算會員；
25、會計所對真實性、完整性、準確性核查，對合法性和真實性負責；
26、商事訴訟：違法規(guī)且履職不當、為其章程且履職不當、履職不當；都有履職不當；
27、自然人投資者評估自身經濟實力、產品認知能力、生理及心理承受能力、風險控制能力；
28、期貨公司事先了解 客戶身份、財務狀況、投資經驗等情況，評估風險偏好、風險承受、服務需求等；
29、期貨公司防止 研究分析人員及內部其他人員利用報告獲取不正當利益；
30、與本有利害關系的人 或親屬 從業(yè)人員應當回避；
31、偽造學歷證書，證監(jiān)會及派出機構：不予受理或不予行政許可，依法警告；
32、期貨公司進行混碼交易，客戶不承擔責任，能舉證完全按照客戶指令進行的，客戶承擔；
33、申請設立期貨公司，股東具備資格中國法人資格；
34、從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法服務，應通過所在機構與投資者協商；
35、從業(yè)人員違反從業(yè)準則，情節(jié)嚴重造成嚴重后果，予以 公開譴責；
36、期貨公司根據中金所，制定實施方案及制度報中金所、證監(jiān)會派出機構備案；中金所
制度投資者適當標準和指引，并報證監(jiān)會備案；中金所、期貨公司開展投資者的風險教育；
37、咨詢業(yè)務，期貨公司告知客戶自主做出交易策略，公司不得泄露客戶投資決策計劃；
38、期貨公司不符合可持續(xù)經營，可以 限制紅利、福利、報酬；責令股東轉讓股權等等；
39、監(jiān)事會職權：檢查交易所財務、監(jiān)督高管董事行為、向董事會提案、規(guī)定其他；沒有紀律處分的權利，協會才有；
40、高管法是由：交易管理條例和公司法制定；
41、董事長、總經理，辭職、撤銷資格、認定不適當，3個月離任審計報告證監(jiān)會及派出；
42、對高管責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函的情況：未按規(guī)定履職、未參加培訓、違規(guī)兼職或沒報告、為報告近親屬在本公司交易情況、規(guī)定其他；代履職 是公司報告；
43、期貨公司從業(yè)人員可以代理客戶交易、按規(guī)定劃轉、收付存取保證金；
44、申請從業(yè)資格的人、正在從事期貨業(yè)務的人、從事期貨經營業(yè)務任用的期貨從業(yè)人遵守從業(yè)人員管理辦法；
45、客戶可能風險，現貨期貨行情發(fā)生重大變化，證券公司可協助期貨公司向客戶提示風險；
46、法院不予支持 保證金及沖抵保證金的債券；
47、人民法院在執(zhí)行會員資格或交易席位，有權依法強制轉讓席位，裁定不得轉讓會員資格，但不得停止會員交易席位的使用；
48、法人機構符合的操作流程：業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責、制衡機制，沒有風管!是操作流程!!
49、客戶開發(fā)責任追究制度人：開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關負責人、高管；
50、營業(yè)部指定專門合同簽署負責人與投資者簽訂，合同簽署人要獲得公司的授權；
51、營業(yè)部投資者開戶1月內，資料送總部，自己保留相關文本或電檔；
52、公司為投資者申請交易編碼時間不超過距離通過知識測試時 2個月；
53、切記：申請交易所材料沒有法律意見書，只有期貨公司的業(yè)務全要法律意見書；
54、1/3會員或理事 提名會員大會 或理事會；
55、機構無不良：營業(yè)部1年、公司變更場所2與人與人無關、經紀2年、結算3年；
人員無不良：結算、經紀人員2年，剛成立公司3年，資產、咨詢 公司、人員都3年；
56、人民法院不得劃轉凍結，用于擔保合約履約的最低結算準備金；
57、期貨公司可以通過 客戶開發(fā)制度、實施方案、審核制度、完善業(yè)務來落實適當性制度；
58、國務院商務主管部門對境內從事境外商品期貨的品種進行批準；
59、銀行業(yè)金融機構從事期貨業(yè)務融資擔保業(yè)務要經國務院監(jiān)管機構批準；
60、虛假出資抽資出逃 限期改正，轉讓股權；首風 按章程規(guī)定提名 任聘；
61、金融現貨10分，期貨20。
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