風(fēng)險(xiǎn)，是金融市場(chǎng)中重要的組成要素，也是投資過程中必須進(jìn)行考量的重要指標(biāo)。而究竟什么是風(fēng)險(xiǎn)呢？風(fēng)險(xiǎn)是一種未來發(fā)生的、不確定的事件。這種事件可以使我們未來的狀況變好，也可以使我們未來的結(jié)果惡化。具體來說，風(fēng)險(xiǎn)具有如下三種特性：*9，風(fēng)險(xiǎn)總是與不確定性有著非常緊密的聯(lián)系。如果一件事情可以進(jìn)行確定，就不存在任何風(fēng)險(xiǎn)。第二，對(duì)稱性，事件帶來的可能結(jié)果是對(duì)稱的，若非優(yōu)化，即是惡化。值得說明的是，在金融市場(chǎng)的實(shí)際操作過程中，幾乎只有信用違約產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)是絕對(duì)對(duì)稱的（若非履約即是違約，概率各為50%），而其它的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)都只是近似對(duì)稱的。第三，事件永遠(yuǎn)存在著潛在變動(dòng)的可能，即這種事件結(jié)果是瞬息萬變的。
　　而什么又是風(fēng)險(xiǎn)控制體系呢？風(fēng)險(xiǎn)控制體系，就是要針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)類型建立一系列有效的機(jī)制和手段，通過手段的調(diào)節(jié)，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行引導(dǎo)，以達(dá)到調(diào)控市場(chǎng)的目的。面對(duì)復(fù)雜而難以捉摸的金融市場(chǎng)，投資者的行為各不相同，難以進(jìn)行追索，很難控制和改變投資者的投資行為。而一個(gè)好的風(fēng)險(xiǎn)控制體系就是要在保證自身運(yùn)行穩(wěn)定的前提下，引導(dǎo)市場(chǎng)，在充分發(fā)揮市場(chǎng)作用的基礎(chǔ)上，達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)和引導(dǎo)市場(chǎng)的效果。不僅如此，在理想狀態(tài)下，風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)該做到如下三點(diǎn)：在風(fēng)險(xiǎn)來臨之前擁有一定的預(yù)測(cè)能力；在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)可以迅速進(jìn)行調(diào)節(jié)；而在風(fēng)險(xiǎn)事件結(jié)束后，通過總結(jié)，可以防范類似風(fēng)險(xiǎn)事件再次發(fā)生或者在相關(guān)事件再次發(fā)生時(shí)在*9時(shí)間采取最有效的措施。
　　當(dāng)然，我們也應(yīng)該以一種理性的心態(tài)和視角看待風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立。世界上沒有任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制體系是絕對(duì)完美的，隨著市場(chǎng)的不斷發(fā)展和變化，風(fēng)險(xiǎn)控制體系也需要不斷進(jìn)行修正和改進(jìn)。并且，不同于其它體系的建設(shè)，風(fēng)險(xiǎn)控制體系需要不斷進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)的積累，才能達(dá)到立竿見影的效果。在一些諸如美國推出QE3等較為特殊的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制體系可能還不能進(jìn)行非常準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，只能在事后進(jìn)行總結(jié)和歷史事件的模擬，力圖在類似事件發(fā)生時(shí)，能在*9時(shí)間迅速找到相應(yīng)的控制方法和調(diào)節(jié)手段，在最短的事件內(nèi)有效控制市場(chǎng)波動(dòng)，維持整個(gè)體系的穩(wěn)定?？偠灾磺泻饬匡L(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)都只是輔助風(fēng)險(xiǎn)控制的方法，而真正建立科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，還要依托于對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)以及整個(gè)市場(chǎng)的了解和認(rèn)識(shí)。

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