“十三五”，上海國際金融中心建設(shè)踏上新征程：邁入全球金融中心前列。這是2月1日發(fā)布的《上海市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》（以下簡稱《綱要》）描繪的藍(lán)圖。
《綱要》提出，“十三五”上海要邁入全球金融中心前列，到2020年，上海金融市場非金融企業(yè)直接融資占全國社會融資規(guī)模的比重達(dá)到25%左右，上海金融業(yè)增加值占上海全市生產(chǎn)總值比重保持在15%以上。
“從‘十二五’時期的建設(shè)國際金融中心，到‘十三五’的邁入全球金融中心，一詞之差，卻對上海建設(shè)金融中心提出了更高的要求和目標(biāo)。”上海市政府發(fā)展研究中心主任肖林如是說。
他認(rèn)為，兩者區(qū)別在于，人民幣國際化之后，人民幣作為國際貨幣，未來在全球投資貿(mào)易中將發(fā)揮作用。在描繪的全球金融中心藍(lán)圖下，上海將不僅僅是全球金融中心，還是全球金融資源、投資資源、貿(mào)易資源的配置中心，與人民幣國際化是相呼應(yīng)的。
首重人民幣市場中心建設(shè)
上海“十三五”建設(shè)全球金融中心包括以下內(nèi)容：加快人民幣產(chǎn)品市場建設(shè)、拓展金融市場開放度、提升金融機(jī)構(gòu)體系活力、優(yōu)化金融中心發(fā)展環(huán)境。
其中，圍繞人民幣產(chǎn)品市場建設(shè)，“十三五”期間上海將以打造全球人民幣基準(zhǔn)價格形成中心、資產(chǎn)定價中心和支付清算中心為目標(biāo)，提升人民幣產(chǎn)品市場規(guī)模和影響力?；窘ǔ晒δ芡陚?、實時高效、風(fēng)險可控的全球人民幣跨境支付清算體系。擴(kuò)大跨境人民幣融資渠道和規(guī)模，拓寬境外人民幣投資回流渠道，促進(jìn)人民幣資金跨境雙向流動。探索開展人民幣衍生品業(yè)務(wù)和大宗商品服務(wù)創(chuàng)新。
在肖林看來，上海建設(shè)全球金融中心，首要任務(wù)就是建設(shè)人民幣市場中心，打造全球人民幣的價格形成中心、資產(chǎn)定價中心、支付清算中心。其次是推進(jìn)人民幣資本項目的自由兌換。第三是進(jìn)一步放開金融市場，建立面向全球的國際金融資產(chǎn)交易平臺，同時發(fā)展人民幣離岸市場。最后是建設(shè)新金融機(jī)構(gòu)體系，積極引進(jìn)多邊金融機(jī)構(gòu)和國際金融組織來上海發(fā)展，實現(xiàn)傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)體系，多邊金融機(jī)構(gòu)體系和新金融機(jī)構(gòu)體系聯(lián)動發(fā)展。
“實現(xiàn)人民幣在岸中心和人民幣離岸中心聯(lián)動發(fā)展是上海建成金融中心的核心功能，也是人民幣國際化參與全球競爭和有效防控風(fēng)險的戰(zhàn)略舉措。”肖林建議，加快人民幣離岸中心建設(shè)，包括加快發(fā)展離岸金融業(yè)務(wù)，在做大做強(qiáng)離岸銀行業(yè)務(wù)和期貨保稅交割等業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，逐步拓展離岸保險、離岸證券、離岸基金、離岸信托等離岸金融業(yè)務(wù)。
支持上交所改革創(chuàng)新
在上海城市創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)研究中心（UIT）主任任新建看來，市場化、國際化、法制化是上海建設(shè)全球金融中心的三大關(guān)鍵指標(biāo)，具體包括總量指標(biāo)（增加值、市場規(guī)模、機(jī)構(gòu)數(shù)量、金融人才數(shù)量）、國際化指標(biāo)（人民幣跨境投融資）、創(chuàng)新能力指標(biāo)（金融創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量）、環(huán)境建設(shè)指標(biāo)（法律法規(guī)體系、風(fēng)險防范能力、消費者權(quán)益保護(hù)）等。
“我認(rèn)為*8突破的應(yīng)該在國際化方面，‘十三五’會有大幅度提升。”任新建說。
在金融市場開放方面，《綱要》提出，“十三五”期間，上海將建設(shè)面向國際的金融市場平臺，拓寬境外投資者參與境內(nèi)市場的渠道，促進(jìn)與境外金融市場互聯(lián)互通，提升上海金融市場資產(chǎn)定價能力。增強(qiáng)股票、債券、期貨、貨幣、外匯、黃金、保險等多層次金融市場服務(wù)功能，完善不同層次市場間的轉(zhuǎn)板機(jī)制和退出機(jī)制，穩(wěn)步擴(kuò)大債券市場規(guī)模，提升期貨和衍生品市場價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險管理功能，提高外匯業(yè)務(wù)平臺服務(wù)的競爭力和包容性，加快上海保險交易所建設(shè)，提升保險和再保險市場的規(guī)模和國際競爭力。
《綱要》還提出，“十三五”期間，上海將支持上海證券交易所改革創(chuàng)新，交易所主要指標(biāo)排名繼續(xù)保持全球前列。大力發(fā)展新興金融市場，促進(jìn)股權(quán)托管交易市場、貸款轉(zhuǎn)讓市場、票據(jù)市場等發(fā)展。豐富金融市場產(chǎn)品和工具，加快推出商品指數(shù)期貨、商品期貨期權(quán)、碳排放衍生品等交易。加強(qiáng)金融市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善金融市場基準(zhǔn)利率體系。
自貿(mào)區(qū)被委以重任
上海自貿(mào)區(qū)作為金融改革的“試驗田”，“十三五”期間將被委以重任。《綱要》提出，上海要緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以人民幣產(chǎn)品市場建設(shè)為核心，以自貿(mào)試驗區(qū)金融改革創(chuàng)新為突破口，加快推進(jìn)國際金融中心建設(shè)。
肖林認(rèn)為，承載著金融改革“試驗田”的戰(zhàn)略重任，上海自貿(mào)試驗區(qū)需要進(jìn)一步完善自由貿(mào)易賬戶體系，拓展賬戶功能；逐步放松跨境投融資的政策限制，擴(kuò)大人民幣跨境使用；穩(wěn)妥推進(jìn)利率市場化試點工作。
任新建說，上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)該在金融開放（資金進(jìn)來、出去）、新的金融產(chǎn)品創(chuàng)新、更加國際化的金融市場建設(shè)方面加大力度。
本文來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)；作者：宋薇萍