任何一家上市公司，今后只要有違法失信行為，在企業(yè)債發(fā)行、銀行間債市發(fā)行、申請(qǐng)外匯額度、申請(qǐng)銀行授信等多個(gè)方面都會(huì)遭到“圍剿”。
28日下午，國(guó)家發(fā)改委、證監(jiān)會(huì)等多部委在金融街聯(lián)合召開新聞發(fā)布會(huì)，宣布22家單位已于12月24日聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（下稱《備忘錄》）。
《備忘錄》規(guī)定，違法失信主體將在融資、投資、股權(quán)激勵(lì)、日常經(jīng)營(yíng)等商事活動(dòng)中，面臨16項(xiàng)懲戒措施。
在融資投資方面，對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制發(fā)行企業(yè)債券，限制在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券；在參股設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)外匯額度、申請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)融資授信時(shí)，將失信信息作為審核依據(jù)或者參考。
在日常經(jīng)營(yíng)方面，對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，禁止參加政府采購活動(dòng)，限制補(bǔ)貼性資金支持，限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)，一律不授予先進(jìn)榮譽(yù)；對(duì)違法失信的相關(guān)責(zé)任人員，在任免或者建議任免國(guó)有公司董事、監(jiān)事時(shí)將失信信息作為參考。
在股權(quán)激勵(lì)方面，對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者限制成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。此外，所有失信信息通過“信用中國(guó)”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、主要新聞網(wǎng)站等予以公開。
從聯(lián)合懲戒的對(duì)象看，包括了依法受到行政處罰、市場(chǎng)禁入的上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、上市公司收購人、上市公司重大重組的交易各方，以及這些主體的董事、監(jiān)事、高管人員等責(zé)任主體。
值得一提的是，《備忘錄》中專門明確提出，懲戒對(duì)象以上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為主。原因是監(jiān)管層發(fā)現(xiàn)，過往上市公司違法失信的背后，往往存在著其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的指使和操控，他們以上市公司為工具，為一己私利從事違法失信行為，并給社會(huì)造成了重大不良影響。
《備忘錄》實(shí)施后，22家單位通過建立聯(lián)合懲戒機(jī)制，對(duì)違法失信當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)動(dòng)約束和懲戒，運(yùn)用信息公示、信息共享、聯(lián)合約束等手段，實(shí)現(xiàn)讓失信者“一處失信，處處受限”的誠(chéng)信約束。
上述22家單位包括國(guó)家發(fā)展改革委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、中央文明辦、*6人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、財(cái)政部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、國(guó)家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯局、全國(guó)總工會(huì)等。
監(jiān)管層希望通過反向激勵(lì)，調(diào)節(jié)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員的心理預(yù)期和行為決策，激發(fā)、引導(dǎo)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員守法守信。