本月26日，中信、海通、國(guó)信三家券商同時(shí)接到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，一時(shí)引起市場(chǎng)多種猜測(cè)。29日，三家券商先后發(fā)布公告，解釋了被立案調(diào)查的原因，均為在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定。
中信證券表示，對(duì)于26日證監(jiān)會(huì)下發(fā)的調(diào)查通知書(shū)，公司高度重視，積極配合相關(guān)調(diào)查的開(kāi)展。經(jīng)核實(shí)，本次調(diào)查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。
海通證券則在公告中稱，公司對(duì)此次證監(jiān)會(huì)調(diào)查高度重視，立即在公司內(nèi)部對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了緊急核查。之后，公司圍繞此次調(diào)查，繼續(xù)對(duì)公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了進(jìn)一步核查。28日，經(jīng)多方了解核實(shí)，公司本次因在融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
三家券商均表示，后續(xù)將繼續(xù)全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。