10月9日，證監(jiān)會通報證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)專項檢查情況，擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施，對4家基金公司、1家期貨公司也分別做出處罰。不過，證監(jiān)會這次并未“點名”。
　　部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)交易
　　對于上述被處罰的金融機構(gòu)，從證監(jiān)會披露的通報來看，與6、7月份以來清理場外配資違規(guī)有關(guān)。上述機構(gòu)在落實《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》和《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》時不認(rèn)真。
　　7月12日晚間，證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》，對違法配資予以清理整頓。并“嚴(yán)禁賬戶持有人通過證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易”。
　　為了落實上述《意見》，中國證券登記結(jié)算有限公司7月13日要求各證券公司、基金公司等機構(gòu)，重申開戶實名制，逾期不報或存在瞞報漏報情況的，中國結(jié)算可視情節(jié)輕重采取暫停新開賬戶等監(jiān)管措施。
　　2015年8月中旬，證監(jiān)會組織部分派出機構(gòu)對25家證券、基金、期貨經(jīng)營機構(gòu)（含相關(guān)子公司）的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運行安全等事項進(jìn)行了專項現(xiàn)場檢查。
　　昨日，證監(jiān)會表示，檢查發(fā)現(xiàn)，部分機構(gòu)落實上述《通知》、《意見》不認(rèn)真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進(jìn)行證券交易等問題，嚴(yán)重違反證監(jiān)會“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。
　　對此，證監(jiān)會擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施；對1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。
　　證監(jiān)會持續(xù)“去杠桿”處罰
　　事實上，今年以來證監(jiān)會加大“去杠桿”處罰力度，除了“清理配資”違規(guī)被罰之外，中信證券、海通證券、華泰證券等18家券商皆因兩融違規(guī)而被處罰。其中，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券既在兩融違規(guī)中被罰，又在落實清理配資時被罰。
　　2015年1月16日，證監(jiān)會通報2014年第四季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查情況，共有12家券商違規(guī)受到不同程度的處罰。其中，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規(guī)行為，采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。
　　2015年2月2日至15日期間，證監(jiān)會對46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現(xiàn)場檢查。
　　4月3日，證監(jiān)會通報長城證券、華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券、中金公司等6公司存在違規(guī)行為，其中長城證券因存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。
　　今年9月11日，證監(jiān)會通報，對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實身份等違法違規(guī)案調(diào)查、審理完畢，四家券商合計罰沒2.4億元。
　　昨日，武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新表示，上述券商被罰均與“去杠桿”有關(guān)，相比前三次處罰較重，本次“暫停新開證券賬戶1個月”的處罰情節(jié)較輕，屬于清理“杠桿資金”后期的“冷處理”。
　   本文來源：新京報 ；作者：金彧