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編者按：私募基金急劇增長(zhǎng)，質(zhì)量良莠不齊，誰(shuí)來(lái)監(jiān)管、如何監(jiān)管卻一直沒(méi)有明確。北京正在進(jìn)行一場(chǎng)全市范圍內(nèi)的打擊“非法私募”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。
北京正在進(jìn)行一場(chǎng)全市范圍內(nèi)的打擊“非法私募”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，涉及范圍較大，多家機(jī)構(gòu)已被公安機(jī)關(guān)立案。
“非法私募”是個(gè)新鮮詞匯，對(duì)于違法違規(guī)的募集資金行為，過(guò)去的定性一般是“非法集資”或者“集資詐騙”。此次對(duì)于“非法私募”的打擊，是私募行業(yè)監(jiān)管當(dāng)中的*9次。
“非法私募的一種表現(xiàn)是以私募的名義進(jìn)行非法集資。但是，非法私募不僅僅有非法集資這一種形式，還有其他形式。”北京大學(xué)金融與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心秘書(shū)長(zhǎng)黃嵩對(duì)《*9財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表示，監(jiān)管主體明確、監(jiān)管辦法出臺(tái)以及形勢(shì)發(fā)展需要，是監(jiān)管層對(duì)“非法私募”出手的主要原因。
私募行業(yè)在中國(guó)經(jīng)歷了一個(gè)迅猛發(fā)展的時(shí)代，2000年前后“全民PE”大潮，私募基金急劇增長(zhǎng)，質(zhì)量良莠不齊，誰(shuí)來(lái)監(jiān)管、如何監(jiān)管卻一直沒(méi)有明確。
2013年6月，中央編辦下發(fā)通知，明確由證監(jiān)會(huì)[微博]負(fù)責(zé)私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)具體負(fù)責(zé)登記、備案和自律監(jiān)管。換言之，私募基金的監(jiān)管主體之爭(zhēng)宣告結(jié)束。
2014年初，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，對(duì)登記備案做出詳細(xì)安排，私募基金備案正式啟動(dòng)。經(jīng)過(guò)半年時(shí)間，在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案的私募基金管理人達(dá)到3500多家，管理基金規(guī)模近2萬(wàn)億。其中私募證券基金占三分之一，股權(quán)基金占三分之二，另有少數(shù)創(chuàng)業(yè)投資基金及其他基金。
2014年8月，證監(jiān)會(huì)正式推出了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募監(jiān)管終于“有法可依”。
截至5月末，在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的基金管理人數(shù)量，已經(jīng)超過(guò)12000家。登記備案不同于核準(zhǔn)、批準(zhǔn)，基金業(yè)協(xié)會(huì)只是對(duì)私募基金管理人自己提供的信息進(jìn)行公示，并不對(duì)備案信息進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查，所以公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。事前不設(shè)審批，事中事后的監(jiān)管卻更加嚴(yán)格。
今年1月，證監(jiān)會(huì)在證券期貨行業(yè)啟動(dòng)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項(xiàng)檢查工作，即“加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪”，其中一個(gè)檢查重點(diǎn)，就是私募機(jī)構(gòu)。另外還包括券商、期貨公司，以及投資咨詢(xún)公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。根據(jù)安排，檢查分為自查、抽查和整改3個(gè)階段，5月底前全部完成并將相關(guān)情況上報(bào)國(guó)務(wù)院。
“在檢查中，我會(huì)發(fā)現(xiàn)有個(gè)別機(jī)構(gòu)或其合作對(duì)象涉嫌從事非法私募活動(dòng)，給人民群眾的財(cái)產(chǎn)造成巨大損失，其中，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋A興泰達(dá)正在調(diào)查中。”證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍上周表示，基金業(yè)協(xié)會(huì)、北京證監(jiān)局會(huì)同北京市金融局等多家單位，已于5月26日正式啟動(dòng)了全市打擊非法私募活動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)。
目前而言，具有五類(lèi)特征的私募將受到監(jiān)管打擊，包括未依法登記備案，或借用登記機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行非法集資；公開(kāi)向社會(huì)大眾宣傳推介；承諾保本保收益；向非合格投資者募集；金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員采用“飛單”方式進(jìn)行銷(xiāo)售。
北京一位私募人士對(duì)本報(bào)表示，近半年以來(lái)北京金融局對(duì)非法私募、非法集資給予極大關(guān)注，一個(gè)原因就是違法案件太猖獗，已經(jīng)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案的涉案金額就達(dá)數(shù)百億元。另有業(yè)內(nèi)人士表示，目前部分私募基金已經(jīng)開(kāi)始在宣傳策略上有所收斂，預(yù)計(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)非法私募的打擊可能很快將擴(kuò)大到全國(guó)范圍。（來(lái)源：*9財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)）
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