“不問(wèn)輸贏，但求清白。”這是光大證券烏龍指事件的主角、原策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σ?，昨天接受北京晨?bào)記者采訪時(shí)道出的自己堅(jiān)持狀告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的真實(shí)原因。昨天下午，北京市*9中級(jí)人民法院已正式受理該案。這意味著，很快，楊劍波將與證監(jiān)會(huì)對(duì)簿公堂，具體開(kāi)庭時(shí)間將由法院安排。
 
　　*7細(xì)節(jié)
　　監(jiān)管者未對(duì)“內(nèi)幕交易”提異議
　　在委屈和不解中度過(guò)了半年之后，楊劍波在馬年的第二個(gè)工作日把中國(guó)證監(jiān)會(huì)告上了法庭。他認(rèn)為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將“8·16事件”判罰為內(nèi)幕交易的法律依據(jù)不足，對(duì)其個(gè)人判罰過(guò)重。光大烏龍指后，證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券[-0.48% 資金 研報(bào)]作出約5.23億元的頂格罰款，并判定楊劍波在內(nèi)的光大證券四名直接責(zé)任人員涉嫌“內(nèi)幕交易”，終身禁止其進(jìn)入證券市場(chǎng)。
　　上周五，楊劍波曾對(duì)媒體詳細(xì)描述了8月16日當(dāng)天光大證券策略投資部發(fā)生烏龍指的原委。其中，最令市場(chǎng)震驚的信息，無(wú)疑是在光大證券在股指期貨市場(chǎng)對(duì)沖的整個(gè)過(guò)程中，包括證監(jiān)局、上海證券交易所以及中金所都始終知道并保持密切溝通。
　　昨天，楊劍波對(duì)北京晨報(bào)記者表示，在當(dāng)天下午操作的整個(gè)過(guò)程中，以上部門由始至終并未對(duì)該“內(nèi)幕交易”表示過(guò)任何異議以及警示。而在此之前，市場(chǎng)上沒(méi)人知道上交所和中金所如此深度地卷入烏龍指事件之中。
　　推遲起訴原因要服從光大的信息披露紀(jì)律
　　“當(dāng)時(shí)我還是公司人員，公司有紀(jì)律，這是很大的原因。”楊劍波對(duì)北京晨報(bào)記者表示，當(dāng)時(shí)他并非沒(méi)有公布真相的沖動(dòng)，只是當(dāng)時(shí)還在光大證券，必須要服從光大證券的信息披露紀(jì)律。
　　楊劍波稱，證監(jiān)會(huì)的處罰完全無(wú)事實(shí)和法律依據(jù)，對(duì)于對(duì)沖交易，證監(jiān)會(huì)沒(méi)以任何規(guī)范性文件的形式將錯(cuò)單交易信息認(rèn)定為內(nèi)幕信息。他說(shuō)：“若之前就認(rèn)為是內(nèi)幕交易，為何在交易室的監(jiān)管人員不提醒或制止？法理上，公司、我自己，當(dāng)時(shí)在場(chǎng)的監(jiān)管人員都沒(méi)問(wèn)題，因?yàn)檫@只是一個(gè)正常的對(duì)沖交易，大家都想不到最后會(huì)被定性為內(nèi)幕交易。”
　　市場(chǎng)態(tài)度“胳膊擰不過(guò)大腿”
　　不過(guò)，針對(duì)這一點(diǎn)，也有律師表示，即使監(jiān)管部門沒(méi)有及時(shí)提出制止，也并不意味著“烏龍指”事件不是內(nèi)幕交易，是否警示和法律事后的定性并沒(méi)有必然的聯(lián)系。國(guó)內(nèi)知名律師張遠(yuǎn)忠昨天就表示，楊劍波告證監(jiān)會(huì)不僅反映出業(yè)內(nèi)對(duì)證券法與期貨法知識(shí)的欠缺，而且還反映出專家甚至執(zhí)法者對(duì)兩部法律的誤讀。證監(jiān)會(huì)處罰決定書(shū)沒(méi)有硬傷，但有輕傷。這些輕傷雖然不至于被楊劍波翻盤(pán)，但的確曾為證監(jiān)會(huì)捏了一把冷汗。
　　此外，很多人對(duì)于楊劍波狀告證監(jiān)會(huì)的結(jié)果持悲觀態(tài)度，認(rèn)為“胳膊擰不過(guò)大腿”。但是，楊劍波還是很自信，認(rèn)為勝訴還是有相當(dāng)概率的：“我上訴目的之一就是推動(dòng)國(guó)家法制進(jìn)步，希望以后相關(guān)官員不再隨便亂用公權(quán)。”
　　晨報(bào)首席記者王潔
 
　　■新聞鏈接
　　楊劍波與證監(jiān)會(huì)即將對(duì)簿公堂
　　在被證監(jiān)會(huì)判罰5個(gè)多月后，楊劍波直接向北京*9中級(jí)人民法院提起訴訟，認(rèn)為證監(jiān)會(huì)將此案判罰為內(nèi)幕交易的法律依據(jù)不足，對(duì)其個(gè)人判罰過(guò)重。
　　楊劍波此前在接受記者采訪時(shí)表示，自己在對(duì)沖交易前，已向上交所、中金所和上海證監(jiān)局進(jìn)行了口頭匯報(bào)。
　　記者了解到，在事發(fā)后，楊劍波還積極配合證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了兩輪調(diào)查。直到證監(jiān)會(huì)的處罰意見(jiàn)公布之后，楊劍波才意識(shí)到問(wèn)題的嚴(yán)重，但此時(shí)處罰已不可避免。今年2月8日，楊劍波向一中院提起了行政訴訟。
　　楊劍波的代理律師楊翼飛昨天對(duì)和訊網(wǎng)表示，楊劍波不屬于公司高管，沒(méi)有決策權(quán)，僅是一名技術(shù)性管理人才，負(fù)責(zé)執(zhí)行和實(shí)施公司決策，但卻受到與公司三位高管同等級(jí)別的處罰結(jié)果，對(duì)于楊劍波有失公平。
　　晨報(bào)首席記者王潔
　　晨報(bào)記者何欣
 
　　■事件回放
　　2013年8月16日11時(shí)05分，光大證券在進(jìn)行ETF申贖套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購(gòu)180ETF成分股，實(shí)際成交達(dá)72.7億元，引起滬深300、上證綜指等大盤(pán)指數(shù)和多只權(quán)重股短時(shí)間大幅波動(dòng)。光大證券異常交易事件，是我國(guó)資本市場(chǎng)建立以來(lái)首次發(fā)生的一起因交易軟件缺陷引發(fā)的極端個(gè)別事件，對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成的負(fù)面影響很大。
　　事件發(fā)生后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)交易所緊急處置，并對(duì)光大證券立案調(diào)查。2013年11月1日，證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券案作出正式行政處罰決定，沒(méi)收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307萬(wàn)元，并處5倍罰款；沒(méi)收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414.35萬(wàn)元，并處5倍罰款。對(duì)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，并分別處以60萬(wàn)元罰款。同時(shí)，宣布四人終身禁入證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)。對(duì)光大證券時(shí)任董秘梅鍵的信息誤導(dǎo)行為責(zé)令改正，并處以20萬(wàn)元罰款。
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