當前我國已具備了向注冊制過渡的基本條件。但實施還需要一個過程，并且要以《證券法》修改為前提。要抓緊制定過渡期安排，做好今年的新股發(fā)行審核工作。
　　建立機構業(yè)務牌照管理體系，允許相關機構交叉申請業(yè)務牌照。
　　放寬證券期貨經營機構準入，支持社會保險資金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金等長期資金委托專業(yè)機構投資運營。
　　逐步放寬證券期貨業(yè)外資準入限制，取消外資金融機構持股比例限制。
　　□本報記者 毛萬熙
　　證監(jiān)會主席肖鋼日前在全國證券期貨監(jiān)管工作會議上提出，注冊制改革總的思路是：證監(jiān)會依法設定和核準股票發(fā)行及上市條件，統(tǒng)一注冊審核規(guī)則。過渡期間，將優(yōu)化發(fā)行審核流程，清理不必要環(huán)節(jié)，公開審核流程及審核意見、發(fā)審會過程。
 
　　抓緊制定過渡期安排
　　肖鋼指出，注冊制改革是推進監(jiān)管轉型的重要突破口，牽一發(fā)而動全身，必將帶動和促進其他方面的改革。各方對于注冊制內涵的看法不一，共同特點是股票發(fā)行審核以信息披露為中心，監(jiān)管部門不對發(fā)行人進行價值判斷，發(fā)行人和中介機構對信息披露的真實性和準確性負責，發(fā)行時機、價格由發(fā)行人和中介機構根據(jù)市場情況決定。
　　肖鋼指出，當前我國已具備了向注冊制過渡的基本條件。但實施還需要一個過程，并且要以《證券法》修改為前提。要抓緊制定過渡期安排，做好今年的新股發(fā)行審核工作。
　　初步設想，注冊制改革總的思路是：證監(jiān)會依法設定和核準股票發(fā)行及上市條件，統(tǒng)一注冊審核規(guī)則。發(fā)行人是信息披露*9責任人，其言行必須與信息披露的內容相一致。發(fā)行人、中介機構對信息披露的真實性、準確性、完整性、充分性和及時性承擔法律責任。投資者自行判斷發(fā)行人的盈利能力和投資價值，自擔投資風險。證券監(jiān)管部門依法對發(fā)行和上市全程進行監(jiān)管，嚴厲查處違法違規(guī)行為。
　　在過渡期內，要全面落實新股發(fā)行體制改革意見，在現(xiàn)有法律框架內做好審核工作，提高發(fā)行審核效率。優(yōu)化發(fā)行審核流程，清理發(fā)行審核中的備案、登記、驗收等不必要的環(huán)節(jié)或前置程序。增強發(fā)行審核透明度，梳理現(xiàn)有的信息披露要求和審核標準并及時向社會公布，公開審核流程及審核意見，發(fā)審會過程向公眾公開。
 
　　降低證券期貨業(yè)門檻
　　肖鋼表示，為促進證券期貨服務業(yè)提升競爭力，將建立機構業(yè)務牌照管理體系。適應綜合經營趨勢，實施公開透明、進退有序的證券期貨業(yè)務牌照管理制度。公開各類業(yè)務的牌照準入標準、條件，制定并公示相應業(yè)務規(guī)范。
　　向符合條件的機構開放，逐步解決大市場與小行業(yè)的矛盾。打破證券、期貨、基金等機構業(yè)務相互割裂的局面，允許相關機構交叉申請業(yè)務牌照。區(qū)分公募和私募，探索建立與私募業(yè)務相適應的業(yè)務牌照管理方式，明確投資者適當性要求，加強監(jiān)管協(xié)作，支持私募業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展。
　　證券期貨業(yè)門檻將降低。肖鋼提出，放寬證券期貨經營機構準入。擴大行業(yè)對內對外開放，支持符合條件的主體設立證券期貨經營機構，形成國有、民營、內資、外資并存的多元化競爭格局和優(yōu)勝劣汰機制。大力發(fā)展專業(yè)證券投資機構，支持社會保險資金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金等長期資金委托專業(yè)機構投資運營，拓寬資金進入資本市場的渠道。
　　另外，將按照準入前國民待遇加負面清單的管理模式，推動相關法律法規(guī)修改，并在此基礎上逐步放寬證券期貨業(yè)外資準入限制，取消外資金融機構持股比例限制，允許外資證券期貨經營機構設立獨資子公司或分公司，取消合資公司業(yè)務牌照限制。支持境內證券期貨經營機構通過跨境并購和開展跨境業(yè)務做強做大。
　　肖鋼提出，證監(jiān)會將支持中介機構創(chuàng)新發(fā)展。要逐步推進原則監(jiān)管，增強監(jiān)管規(guī)則的彈性和包容性，*5限度減少對證券期貨經營機構具體業(yè)務活動和內部事務的管理。支持證券期貨經營機構圍繞實體經濟和客戶需求，依法自主開展業(yè)務與產品創(chuàng)新，擴大業(yè)務范圍、豐富產品種類、提升服務質量和經營效益。豐富證券期貨經營機構組織形式，鼓勵特色化經營、差異化發(fā)展。規(guī)范發(fā)展證券期貨經營機構柜臺業(yè)務，穩(wěn)步發(fā)展機構間市場。促進會計審計評估機構、評級增信機構、法律服務機構提升執(zhí)業(yè)質量和公信力。促進證券投資基金管理公司向現(xiàn)代資產管理機構轉型。支持引導證券期貨服務業(yè)利用網絡信息技術創(chuàng)新產品和服務，規(guī)范發(fā)展互聯(lián)網金融業(yè)務。
　　此外，肖鋼表示，證監(jiān)會黨委經認真研究，擬適當調整會機關的一些部門，有關方案還有待中央編辦和國務院領導批準。在獲批后的實施過程中，會涉及一些部門和人員的調整。
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