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本報訊 證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在8日舉行的新聞發(fā)布會上表示，今年4月曾明確表示，滬港通前期準備工作大約需要6個月左右的時間，目前滬港通有關(guān)準備工作正在有序、順利推動當(dāng)中。資本市場其他工作將與滬港通并行不悖，ETF期權(quán)準備也在積極推動當(dāng)中。
資本市場統(tǒng)一的誠信數(shù)據(jù)庫正式運行
鄧舸表示，資本市場統(tǒng)一的誠信數(shù)據(jù)庫正式運行，2012年7月，證監(jiān)會制定了證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法，辦法規(guī)定，計入誠信包括市場參與主體的基本信息、正面信息和負面信息，其中負面信息包括證監(jiān)會以及派出機構(gòu)的案件調(diào)查、市場禁入等信息、公開承諾未履行信息。
所涉及人員和機構(gòu)包括證券期貨從業(yè)人員、發(fā)行人、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、律所和會計師事務(wù)所的服務(wù)機構(gòu)。非公開募集基金管理人、合格境外投資者等市場機構(gòu)，以及上述機構(gòu)的董監(jiān)高等管理人員、主要股東、實際控制人，還包括參與證券期貨活動存在失信行為被證監(jiān)會處罰的其他個人。
資本市場誠信數(shù)據(jù)庫已收入負面信息超1萬條
鄧舸表示，證監(jiān)會于近日正式啟動并運行，全國統(tǒng)一的資本市場誠信數(shù)據(jù)庫正式運行。截至2014年7月底，誠信數(shù)據(jù)庫收入市場機構(gòu)13554家，人員523133名，誠信信息66565條。其中，含監(jiān)管措施，案件調(diào)查，訴訟處罰等方面的負面信息有12775條，上市公司及相關(guān)方公開承諾信息14783條。
誠信數(shù)據(jù)庫主要發(fā)揮四方面作用
建設(shè)誠信數(shù)據(jù)庫，是通過對市場參與主體的全面記錄、查詢使用和公開共享，體現(xiàn)守信得益的導(dǎo)向，督促市場參與主體遵規(guī)守法，誠信數(shù)據(jù)庫主要在四方面發(fā)揮作用，*9，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將全面查詢使用，今后證監(jiān)會各系統(tǒng)在行政許可審批、市場準入、資格取得、常規(guī)監(jiān)管、稽查執(zhí)法、處罰裁量、委員選任、政府采購都需要按照要求查詢數(shù)據(jù)庫，了解相關(guān)主體的誠信記錄，進行相關(guān)的誠信約束和懲戒。
第二，外部共享和交換，積極推進與其他部委和地方政府的信息共享和交換，在資本市場的失信主體在其他領(lǐng)域也會受到約束。
第三，接受市場主體的查詢，了解交易對方的誠信記錄，可以到所在地派出機構(gòu)來查詢本人和他人的誠信信息。
第四，按規(guī)定公開誠信記錄，被市場和行業(yè)組織記錄處分的信息，向市場和社會公開。
將擴大誠信數(shù)據(jù)庫覆蓋面
鄧舸表示，下一步證監(jiān)會將擴大誠信數(shù)據(jù)庫覆蓋面，將更多市場機構(gòu)、人員及其誠信信息納入誠信數(shù)據(jù)庫范疇，在更多工作領(lǐng)域運用誠信信息，也將便利市場各方通過相關(guān)機構(gòu)查詢失信信息。
將修改《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》
證監(jiān)會近期啟動了《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的修改工作。
總的原則是，一方面放松管制，對不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的指標進行修改；另一方面加強監(jiān)管，嚴守防范不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險。目前，該辦法的修訂工作正在進行中，條件成熟后，將公開征求市場意見。
對資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)實行負面清單管理
為了體現(xiàn)政府簡政放權(quán)，證監(jiān)會2月份取消了資產(chǎn)證券化的業(yè)務(wù)行政審批，同時著手完善制度銜接，目前相關(guān)規(guī)則的修訂稿已經(jīng)完成，主要是以信息披露為核心，強調(diào)基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實性，范圍由證券公司擴展到基金子公司，實行自律組織的備案管理，加強事中事后監(jiān)管，將自律監(jiān)管和行政監(jiān)管有機結(jié)合。
此外，為了強調(diào)基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實性，防范風(fēng)險，將授權(quán)相關(guān)自律組織，對基礎(chǔ)資產(chǎn)實行負面清單管理。
證監(jiān)會啟動券商風(fēng)控指標修訂工作
鄧舸表示，證監(jiān)會近期啟動了券商風(fēng)險控制指標的修訂工作，目前修訂工作還在進行中，條件成熟后將公開征求意見。
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