8月20日，光大證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)收到中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）《關(guān)于開(kāi)展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范自查的通知》，內(nèi)容如下：
　　“你公司近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出你公司在內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在重大問(wèn)題，不符合交易商協(xié)會(huì)關(guān)于主承銷(xiāo)類(lèi)會(huì)員應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的 自律管理相關(guān)要求。為維護(hù)市場(chǎng)秩序，確保你公司規(guī)范開(kāi)展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)要求你公司采取以下措施：
 
　　一、暫停你公司非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。待相關(guān)問(wèn)題查明后，協(xié)會(huì)將依據(jù)協(xié)會(huì)自律規(guī)則和證券公司類(lèi)主承銷(xiāo)商管理要求對(duì)你公司存在的問(wèn)題采取相應(yīng)自律管理措施。
　　二、你公司應(yīng)對(duì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員管理等體系進(jìn)行自查，認(rèn)真查找存在的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的整改方案。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應(yīng)于，8月30日前報(bào)交易商協(xié)會(huì)。
　　三、你公司對(duì)于此前主承銷(xiāo)的已發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)繼續(xù)履職盡責(zé)到債務(wù)融資工具存續(xù)期結(jié)束。你公司應(yīng)協(xié)調(diào)聯(lián)席主承銷(xiāo)商切實(shí)負(fù)起責(zé)任，共同認(rèn)真履行相關(guān)職責(zé)。
　　四、在調(diào)查和整改期間，你公司應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則，規(guī)范開(kāi)展銀行間市場(chǎng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，履行各項(xiàng)義務(wù)和職責(zé)，并對(duì)協(xié)會(huì)相關(guān)調(diào)查和自律管理予以配合”
　　公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收入約54萬(wàn)元。
　　特此公告。