美都能源財務(wù)總監(jiān)與董秘因信披違規(guī)遭證監(jiān)局通報批評 董事長被上交所予以監(jiān)管關(guān)注
5日晚間，美都能源（600175）發(fā)布公告稱，公司及董秘近日收到浙江省證監(jiān)局下達的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對美都能源股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》。
決定書稱，“近期，我局發(fā)現(xiàn)你公司在處置子公司60%股權(quán)過程中存在如下問題：2015年3月28日，你公司及控股子公司美都經(jīng)貿(mào)浙江有限公司分別與海南寶迪實業(yè)投資有限公司簽訂了《海南美都置業(yè)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以2585萬元和235萬元的交易價格向海南寶迪實業(yè)投資有限公司轉(zhuǎn)讓持有的海南美都置業(yè)有限公司60%股權(quán)。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項已經(jīng)年初董事會授權(quán)，但該事項對你公司當(dāng)期損益的影響金額超過你公司2014年度經(jīng)審計凈利潤的10%，你公司未通過臨時公告及時披露，直至2015年半年報和年度報告才予以披露。王勤時任公司董事會秘書，對上述違規(guī)事項應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。”
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條的相關(guān)規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條的規(guī)定，監(jiān)管部門決定對公司及董事會秘書王勤予以警示。公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向監(jiān)管部門行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有關(guān)轄區(qū)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
需要一提的是，這已經(jīng)不是美都能源*9次信披違規(guī)。
今年1月份，上交所發(fā)布兩則關(guān)于美都能源的通告稱，美都能源因處置金融資產(chǎn)獲利、轉(zhuǎn)讓全資子公司海南美都置業(yè)部分股權(quán)等重大事項未及時對外披露，遭上交所通報批評，此外，上交所決定對時任財務(wù)總監(jiān)陳東東、時任董事會秘書王勤予以通報批評；對董事長聞?wù)迫A予以監(jiān)管關(guān)注。
公告稱，經(jīng)查明，截至2015年12月份，美都能源股份有限公司（以下簡稱公司）因處置金融資產(chǎn)實現(xiàn)投資收益共計3.17億元。其中，通過出售其持有的其它上市公司股票獲得投資收益1.94億元，通過石油套期實現(xiàn)投資收益1.23億元。公司處置金融資產(chǎn)實現(xiàn)的投資收益金額巨大，超過2014年度經(jīng)審計凈利潤的100%，且直接影響公司2015年度業(yè)績的盈虧變化情況。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）的有關(guān)規(guī)定，公司上述資產(chǎn)出售事項應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議并對外披露，但公司未履行股東大會審議程序，也未及時履行信息披露義務(wù)，僅在2015年年度報告中予以披露。
上交所表示，公司上述資產(chǎn)處置事項對當(dāng)期業(yè)績有重大影響，但公司未按規(guī)定履行決策程序和信息披露義務(wù)，違反了《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。公司財務(wù)總監(jiān)陳東東作為資產(chǎn)處置的主要責(zé)任人、董事會秘書王勤作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能以專業(yè)審慎的態(tài)度對待上述交易和披露事項，對公司違規(guī)事項的發(fā)生負(fù)有主要責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所做出對美都能源股份有限公司及時任財務(wù)總監(jiān)陳東東、時任董事會秘書王勤予以通報批評。
本文來源：證券日報