1.下面有關(guān)凈額清算的說法中錯誤的是：（ ）
A.凈額結(jié)算是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi)，對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收B.凈額結(jié)算實(shí)際上是一個交易鏈，要求指定時(shí)間段內(nèi)所有的結(jié)算都順利進(jìn)行C.凈額結(jié)算比較適合高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場D.凈額結(jié)算按參與凈額結(jié)算的各方的關(guān)系進(jìn)行區(qū)分，有雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算兩種方式答案：C
解析：凈額結(jié)算比較適合交易非常頻繁和活躍的市場，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商機(jī)制比較發(fā)達(dá)的場外市場，這種結(jié)算模式需要結(jié)算系統(tǒng)與資金清算系統(tǒng)緊密合作。
2.以下有關(guān)分級結(jié)算原則的說法中，錯誤的是：（ ）
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理證券結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收B.結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理C.實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮D.對數(shù)量相對較少、實(shí)力相對較強(qiáng)、取得結(jié)算參與人的證券機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)而言，不需要采用證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：D
解析：對數(shù)量相對較少，實(shí)力相對較強(qiáng)，取得結(jié)算參與人資格的證券機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)而言，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)則可以有效地采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施。在境外證券交易所市場，分級結(jié)算是普遍的做法。
3.下列說法中錯誤的是：（ ）
A.公開市場一級交易商制度主要進(jìn)行的是債券交易
B.公開市場一級交易商制度主要出發(fā)點(diǎn)是政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)C.公開市場一級交易商制度是中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選出二級市場參與者，與之進(jìn)行債券交易D.公開市場一級交易商制度主要是為了配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)答案：B
解析：公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的交易對手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
4.有關(guān)貨銀對付原則下列說法錯誤的是：（ ）
A.貨銀對付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金B(yǎng).根據(jù)貨銀對付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券，反之亦然C.我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF、A股等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了貨銀對付D.2005年修訂的《中華人民共和國證券法》以及2006年中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券登記結(jié)算管理辦法》已經(jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對付原則答案：C
解析：我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種里實(shí)現(xiàn)了貨銀對付制度，但對于A股，基金品種的貨銀對付還在推行中。
5.有關(guān)共同對手方制度，下列說法錯誤的是：（ ）
 
A.共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體B.共同對手方一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)
C.共同對手方的引入，使得交易雙方無須擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易。
D.對于我國證券交易所市場實(shí)行雙百年凈額清算的證券交易，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（中國登記結(jié)算公司）是承擔(dān)相應(yīng)交收責(zé)任的所有參與人的共同對手方。
答案：D
解析：對于我國證券交易所市場實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（中國交易結(jié)算公司）是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與者的共同對手方。