對應(yīng)教材章名 | 節(jié)名 | 編號(hào) | 學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解) |
1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金 | 1.金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè) | 1.1.a | 理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素 |
1.1.b | 理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能及理解我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀 | ||
2.投資基金 | 1.2.a | 掌握投資基金的定義和主要類別 | |
2.證券投資基金概述 | 1.證券投資基金的概念和特點(diǎn) | 2.1.a | 了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念 |
2.1.b | 掌握證券投資基金的基本特點(diǎn) | ||
2.1.c | 理解證券投資基金與其他金融工具的比較 | ||
2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體 | 2.2.a | 了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括:募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露 | |
2.2.b | 理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系 | ||
3.證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式 | 2.3.a | 理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別,開放式基金和封閉式基金的區(qū)別 | |
4.證券投資基金的起源與發(fā)展 | 2.4.a | 了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點(diǎn) | |
5.我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程 | 2.5.a | 了解我國證券投資基金發(fā)展的六個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品 | |
6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 | 2.6.a | 理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對證券市場的作用 | |
3.證券投資基金的類型 | 1.證券投資基金分類概述 | 3.1.a | 掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類 |
2-5.基金的基本類別:股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金 | 3.2-5.a | 掌握基本基金類型及其特點(diǎn) | |
6-9.特殊的證券投資基金類別:保本基金,ETF, QDII, 分級(jí)基金 | 3.6-9a | 理解市場上各類特殊類別基金的特點(diǎn) | |
4.證券投資基金的監(jiān)管 | 1.基金監(jiān)管概述 | 4.1.a | 掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo) |
2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 | 4.2.a | 掌握中國證監(jiān)會(huì)對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 | |
4.2.b | 掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理 | ||
4.2.c | 理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要內(nèi)容 | ||
3.對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 | 4.3.a | 掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 | |
4.3.b | 掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 | ||
4.3.c | 掌握對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 | ||
4.對基金活動(dòng)的監(jiān)管 | 4.4.a | 掌握對基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管 | |
4.4.b | 掌握對基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等) | ||
5.對非公開募集基金的監(jiān)管 | 4.5.a | 掌握非公開募集基金管理人登記事宜 | |
4.5.b | 掌握對非公開募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管 | ||
5.基金職業(yè)道德 | 1.道德與職業(yè)道德 | 5.1.a | 了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別 |
5.1.b | 理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別 | ||
2.基金職業(yè)道德規(guī)范 | 5.2.a | 了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義 | |
5.2.b | 掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容 | ||
5.2.c | 掌握守法合規(guī)的含義和基本要求 | ||
5.2.d | 掌握誠實(shí)守信的含義及基本要求 | ||
5.2.e | 掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求 | ||
5.2.f | 掌握客戶至上的含義及基本要求 | ||
5.2.g | 掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求 | ||
5.2.h | 掌握保守秘密的含義及基本要求 | ||
3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng) | 5.3.a | 理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑 | |
16.基金的募集、交易與登記 | 1.基金的募集與認(rèn)購 | 16.1.a | 掌握基金募集的概念與程序 |
16.1.b | 掌握基金成立的條件 | ||
16.1.c | 了解基金產(chǎn)品注冊制度改革 | ||
16.1.d | 掌握基金認(rèn)購的概念 | ||
16.1.e | 了解各類基金(開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式)的認(rèn)購方式和程序 | ||
2.基金的交易、申購和贖回 | 16.2.a | 掌握開放式基金申購與贖回的概念 | |
16.2.b | 掌握開放式基金申購與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu) | ||
16.2.c | 理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計(jì)算等 | ||
16.2.d | 理解巨額贖回處理等 | ||
16.2.e | 理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程(ETF、LOF、封閉式、QDII,及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式) | ||
3.基金的登記 | 16.3.a | 理解基金份額登記的概念 | |
16.3.b | 了解現(xiàn)行登記模式 | ||
16.3.c | 掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程 | ||
20.基金的信息披露 | 1.基金信息披露概述 | 20.1.a | 掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 |
20.1.b | 掌握基金信息披露的禁止性行為 | ||
20.1.c | 了解我國基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用 | ||
2.基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù) | 20.2.a | 理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容 | |
20.2.b | 理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容 | ||
3.基金募集信息披露 | 20.3.a | 理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容 | |
20.3.b | 理解招募說明書的重要內(nèi)容 | ||
4.基金運(yùn)作信息披露 | 20.4.a | 掌握基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求; | |
20.4.b | 理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定 | ||
20.4.c | 理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定 | ||
20.4.d | 理解基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定 | ||
5.特殊基金品種的信息披露 | 20.5.a | 理解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求 | |
20.5.b | 理解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求 | ||
21.基金客戶和銷售機(jī)構(gòu) | 1.基金客戶的分類 | 21.1.a | 理解基金投資人類型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀、目標(biāo)客戶選擇 |
2.基金銷售機(jī)構(gòu) | 21.2.a | 掌握基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀 | |
21.2.b | 了解各類基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢 | ||
21.2.c | 掌握基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件 | ||
21.2.d | 掌握基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范 | ||
3.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略 | 21.3.a | 了解基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)銷售方式 | |
21.3.b | 理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略 | ||
22.基金銷售行為規(guī)范及信息管理 | 1.基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范 | 22.1.a | 理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn) |
22.1.b | 掌握基金銷售人員行為規(guī)范 | ||
2.基金宣傳推介材料規(guī)范 | 22.2.a | 理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程 | |
22.2.b | 掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 | ||
22.2.c | 理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范 | ||
3.基金銷售費(fèi)用規(guī)范 | 22.3.a | 掌握銷售費(fèi)用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平) | |
22.3.b | 掌握銷售費(fèi)用其他規(guī)范 | ||
4.基金銷售適用性 | 22.4.a | 掌握基金銷售適用性的指導(dǎo)原則、管理制度和實(shí)施保障 | |
22.4.b | 理解基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求 | ||
22.4.c | 掌握基金銷售適用性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求 | ||
22.4.d | 掌握基金銷售適用性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求 | ||
5.基金銷售信息管理 | 22.5.a | 了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理 | |
23.基金客戶服務(wù) | 1.客戶服務(wù)概述 | 23.1.a | 掌握基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)、原則、內(nèi)容 |
2.客戶服務(wù)流程 | 23.2.a | 理解客戶服務(wù)流程 | |
3.投資者教育工作 | 23.3.a | 理解投資者教育工作的概念、意義和基本原則 | |
23.3.b | 理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式 | ||
24.基金管理人的內(nèi)部控制 | 1.內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 | 24.1.a | 理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念 |
24.1.b | 掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo) | ||
24.1.c | 掌握基金公司內(nèi)部控制的原則 | ||
2.內(nèi)部控制機(jī)制 | 24.2.a | 掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次 | |
24.2.b | 掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素 | ||
3.內(nèi)部控制制度 | 24.3.a | 理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容 | |
4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 | 24.4.a | 理解基金公司前、中、后臺(tái)控制的主要內(nèi)容 | |
24.4.b | 理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容 | ||
24.4.c | 理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容 | ||
24.4.d | 理解基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容 | ||
25.基金管理人的合規(guī)管理 | 1.合規(guī)管理概述 | 25.1.a | 掌握合規(guī)管理的基本概念和意義 |
25.1.b | 掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則 | ||
2.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 | 25.2.a | 了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置 | |
25.2.b | 理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任 | ||
3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容 | 25.3.a | 了解合規(guī)管理的主要活動(dòng) | |
4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) | 25.4.a | 理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類和主要管理措施 |
考生們除了學(xué)習(xí)基金從業(yè)法律法規(guī)章節(jié)之外,還可以來報(bào)名高頓網(wǎng)校的基金從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)課程學(xué)習(xí)。