基金從業(yè)人員工作外兼職管理的內容有哪些？高頓網(wǎng)校小編現(xiàn)整理如下：
基金管理公司在聘用員工或高管前，常來咨詢員工或高管在兼職或兼任方面有何限制，由于相關的規(guī)定較為分散，現(xiàn)特做如下整理分析，以供基金管理公司在合規(guī)審查時參考。
適用的法律法規(guī)
基金管理公司的高管及員工除了要遵守《證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會的相關規(guī)定外，也要適用《勞動合同法》、《公司法》等適用于一般公司的法律法規(guī)。從便于理解的角度，可將適用的法律法規(guī)大致分為以下三個方面：
1)《證券投資基金法》
根據(jù)《證券投資基金法》第18 條的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
2)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，主要如下：
(a)《關于加強證券投資基金監(jiān)管有關問題的通知(1998.08.21)》(以下簡稱“《有關通知》”)
第2條：“管理公司和基金托管部從業(yè)人員(具體解釋見下文分析)不得在其他經(jīng)營性機構兼職；管理公司的董事長不得在其他經(jīng)營性機構兼任董事長及其他高級管理職務(董事、監(jiān)事除外)”；
(b)《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》第17條第2款：“公司除董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職”；
(c)《商業(yè)銀行設立基金管理公司試點管理辦法》第13條：“商業(yè)銀行設立的基金管理公司的工作人員必須與商業(yè)銀行脫離工資和勞動合同關系，不得相互兼職”；
(d)《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》第36條：“投資管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告：…(三)在其他非經(jīng)營性機構兼職；…基金經(jīng)理有上述情形的，公司應當暫?；蛎馊テ浠鸾?jīng)理職務”；
(e)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》(以下簡稱“《高管任職管理辦法》”)
第30條：“基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構兼職。基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的，基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告”；
第31條：“基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3
個工作日內，向中國證監(jiān)會報告：…(五)在非經(jīng)營性機構兼職；…督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應當向中國證監(jiān)會報告”；
3)一般的法律法規(guī)，主要包括《勞動合同法》、《公司法》及相關法律法規(guī)。
根據(jù)《勞動合同法》第39 條第4 項的規(guī)定，《勞動合同法》未禁止員工從事兼職，但如果員工同時與其他用人單位建立勞動關系，公司在兩種情形下可以單方解除勞動合同：(1)對完成本公司的工作任務造成嚴重影響；(2)經(jīng)本公司提出，拒不改正的。
根據(jù)《公司法》第148 條的規(guī)定，基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。但《公司法》僅對國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員的兼職做出限制，對其他類型的公司未做出限制。
(2)基金管理公司人員兼職、兼任限制根據(jù)以上的法律法規(guī)，可以將基金管理公司的人員分為基金從業(yè)人員、非基金從業(yè)人員、高級管理人員、董事及監(jiān)事來分別討論其兼職、兼任的限制。
1) 基金從業(yè)人員
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條，基金從業(yè)人員是指被基金管理公司聘用并在基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員，基金從業(yè)人員應依法取得基金從業(yè)資格。即，基金從業(yè)人員包括投資管理人員、基金經(jīng)理、監(jiān)察稽核人員、交易人員和基金銷售人員等。
根據(jù)《有關通知》及相關規(guī)定，基金從業(yè)人員不得在其他經(jīng)營性機構兼職(包括但不限于股東單位、基金托管銀行及其他基金管理公司)，并且對于基金經(jīng)理，還限制其在非經(jīng)營性機構兼職。
另，基金管理公司的高級管理人員也應當取得基金從業(yè)資格，屬于基金從業(yè)人員，但由于中國證監(jiān)會對基金管理公司的高級管理人員有特別規(guī)定，所以與基金從業(yè)人員分別討論。
2) 非基金從業(yè)人員
《有關通知》不要求基金管理公司行政、后勤的相關人員必須取得基金從業(yè)人員資格，即這部分人員由于不從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務，不被認定為基金從業(yè)人員，即非基金從業(yè)人員。
根據(jù)上述法律法規(guī)，對于非基金從業(yè)人員，只限制其不能在股東單位兼職。
3) 高級管理人員
根據(jù)《高管任職管理辦法》的規(guī)定，基金管理公司的高級管理人員是指董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及在基金管理公司章程規(guī)定不設副總經(jīng)理的情況下，分管投資、銷售、運營業(yè)務的負責人，以及中國證監(jiān)會認定的其他人員。
《高管任職管理辦法》明確規(guī)定，基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經(jīng)董事會批準，并且，基金管理公司的董事長不得在其他經(jīng)營性機構兼任董事長及其他高級管理職務(董事、監(jiān)事除外),而其他高級管理人員則不得在經(jīng)營性機構兼職。
4) 董事及監(jiān)事
董事和監(jiān)事與基金管理公司之間的關系一般不屬于勞動關系，上述法律法規(guī)只限制其不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。
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