基金從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)有哪些？看高頓網(wǎng)校小編為考生們總結(jié)的基金從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)如下：
一、日期（年份）
1.1896年5月26日，道瓊斯工業(yè)指數(shù)發(fā)布，是目前世界上影響*5、最有權(quán)威性的一種股票價(jià)格指數(shù)。
2.美國(guó)首只國(guó)際投資基金出現(xiàn)于1955年。
3.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于1957年開(kāi)始編制的。
4.全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年芝加哥期權(quán)交易所開(kāi)始的。
5. 1981年，美國(guó)所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國(guó)馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)。
6. CFA協(xié)會(huì)在1995年開(kāi)始籌備成立GIPS委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。
7. 2005年，中國(guó)人民銀行頒布了《短期融資券管理辦法》《短期融資券承銷規(guī)程》。
8.2006年11月20日，中國(guó)人民銀行在銀行間債券市場(chǎng)推出債券借貸業(yè)務(wù)。
9. 2006年9月，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。
2010年4月，滬深300股指期貨產(chǎn)品上線交易。
2013年9月6日，國(guó)債期貨上線交易。
10. 2013年12月，國(guó)內(nèi)*9只真正意義上運(yùn)用股指期貨工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的公募基金成立。
11.2014年4月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)滬港通。
二、多長(zhǎng)時(shí)間
12.期貨交易清算價(jià)，即每個(gè)營(yíng)業(yè)日的收盤前30秒或60秒內(nèi)成交的所有交易的價(jià)格平均數(shù)。
13.上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長(zhǎng)時(shí)限為6個(gè)月。
14.銀行間市場(chǎng)債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。JP61
15.私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右。
三、比例
16.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資者，估值日無(wú)市價(jià)的，潛在估值調(diào)整對(duì)前一日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)參考投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
17.當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金凈值的0.25%時(shí)，基金公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；
當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金凈值的0.50%時(shí)，基金公司應(yīng)公告并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
18.我國(guó)股票型基金的管理費(fèi)一般不超過(guò)1.5%，債券型基金的管理費(fèi)一般不超過(guò)1%，貨幣基金的管理費(fèi)一般為0.33%。
19.期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在5%－10%。
20.按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)20%。
21.單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的帶入余額超過(guò)其自有債券托管問(wèn)題的30%，或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量的15%起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說(shuō)明原因。
22.單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的200%。
23.中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，*5注冊(cè)額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
24.我國(guó)國(guó)債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3－5年的國(guó)債占比超過(guò)80%。
25.銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)在我國(guó)票據(jù)業(yè)務(wù)上的占比超過(guò)90%。
四、市場(chǎng)有效性：
26.根據(jù)法瑪時(shí)間維度，把信息劃分為歷史信息、公開(kāi)可得信息和內(nèi)部信息。
27.弱有效市場(chǎng)是指證券價(jià)格能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息。
28.半強(qiáng)有效市場(chǎng)，是指證券價(jià)格不僅反映了歷史價(jià)格信息，還反映了當(dāng)前所有與證券有關(guān)的公開(kāi)信息。
29.強(qiáng)有效市場(chǎng)，是指與證券有關(guān)的所有信息都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中，包括未公開(kāi)發(fā)布的內(nèi)部信息。
五、主體
30.過(guò)渡法則是美國(guó)學(xué)者亞歷山大在1961年首次提出的。
31.全球*9個(gè)電子交易市場(chǎng)是納斯達(dá)克交易所。
32.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織總部設(shè)在馬德里。
33.盧森堡是歐洲大陸*5的投資基金管理中心和全球*9的基金分銷中心。
34.盧森堡是歐洲*9個(gè)推行UCITS指令的國(guó)家。
35.目前全球*5的UCITS基金注冊(cè)地是在盧森堡。
36.目前，英國(guó)已發(fā)展成為歐洲*5的資產(chǎn)管理中心。
37.根據(jù)《全球另類投資調(diào)查》，全球*5的大宗商品管理公司是貝萊德。
全球*5的不動(dòng)產(chǎn)管理公司是世邦魏理仕。
全球*5的基礎(chǔ)建設(shè)公司是麥格理集團(tuán)。
全球*5的私募股權(quán)公司是高盛。
六、債券、股票相關(guān)
38.按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券、免稅債券等。
39.常用的免疫策略包括：價(jià)格免疫、所得免疫、或有免疫。
1)價(jià)格免疫策略：保證特定數(shù)量資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值高于特定數(shù)量負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值的策略。
2)所得免疫策略：保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。
40.辦理融資融券業(yè)務(wù)，目前大部門證券公司要求普通投資者開(kāi)戶時(shí)間達(dá)到18個(gè)月，且持有資金不得低于50萬(wàn)元。
41.用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月。
42.執(zhí)行偏差算法是在盡量不千萬(wàn)大的市場(chǎng)沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時(shí)的市場(chǎng)成交價(jià)格來(lái)完成交易的*3化算法。
43.資金比較充裕的投資者往往會(huì)選擇綜合經(jīng)紀(jì)人。
七、存托憑證概念：
44.有擔(dān)保的存托憑證，是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行。
45.無(wú)擔(dān)保的存托憑證，是指存券銀行不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場(chǎng)需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。
八、衍生產(chǎn)品與另類投資概念
46.貨幣互換是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按相同或不同的利息計(jì)算方式分期向?qū)Ψ街Ц队刹煌瑤欧N的等值本金額確定的利息，并在期初和期末交換本金。
47.三大農(nóng)產(chǎn)品期貨包括：大豆、玉米、小麥。
48.金融期貨中率先出現(xiàn)的是外匯期貨。
49.房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來(lái)自穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值。
50.全球另類投資管理百?gòu)?qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對(duì)象仍然是房地產(chǎn)。
九、統(tǒng)計(jì)概念
51.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量。
52.用來(lái)衡量隨機(jī)變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)是連續(xù)型隨機(jī)變量函數(shù)。
53.如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量。
54.對(duì)于投資收益率，我們用方差著或標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)衡量它偏離期望值的程度。
55.中位數(shù)是用來(lái)衡量數(shù)值取值的中等水平或一般水平的數(shù)值。
56.在沒(méi)有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際情況的是中位數(shù)。
57.在基金投資管理領(lǐng)域中，我們經(jīng)常應(yīng)用中位數(shù)來(lái)作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)。
58.正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來(lái)評(píng)估投資或資產(chǎn)收益限度或風(fēng)險(xiǎn)容忍度。P160
59.蒙特卡洛模擬法雖然計(jì)算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。
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