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基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管
隨著基金行業(yè)的發(fā)展，其相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)也迅速發(fā)展起來。相應(yīng)地，具有基金行業(yè)特點、對基金投資人資金和財產(chǎn)安全有重要影響的服務(wù)業(yè)務(wù)，也應(yīng)納入基金監(jiān)管范疇。監(jiān)管的內(nèi)容包括業(yè)務(wù)資格的監(jiān)管和業(yè)務(wù)行為的監(jiān)管。
基金服務(wù)機構(gòu)的注冊或者備案
開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)，首先應(yīng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)許可，也即市場準(zhǔn)入監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案?；痄N售，是指基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購、贖回的活動。基金銷售機構(gòu)銷售基金份額，需要開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項，需要具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回業(yè)務(wù)，需要具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢服務(wù)。因此，基金銷售機構(gòu)是否具備必要的條件，是維護投資人利益的基礎(chǔ)。