《證劵基金基礎(chǔ)知識》基金從業(yè)資格考試科目難不難學(xué)？不難學(xué)的，小編建議考生們可以報名高頓網(wǎng)校的基金從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)課程學(xué)習(xí)；另外，可以練練以下習(xí)題：
1、(　)實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。
A、投資者
B、監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C、基金機(jī)構(gòu)
D、行業(yè)自律組織
答案：A
解析：基金市場投資者是基金職業(yè)道德最直接的受益者或受害者，對于基金職業(yè)道德有著切身的感受，因此，投資者實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。
2、合規(guī)獨立性是指(　)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。
A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金銷售部門
答案：B
解析：合規(guī)獨立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。獨立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。
3、合規(guī)政策內(nèi)容不包括(　)。
A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B、合規(guī)管理部門的權(quán)限
C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D、管理層薪酬
答案：D
解析：合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件。除ABC三項外，合規(guī)政策還包括：①保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施;②合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系;③設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則等內(nèi)容。
4、基金管理公司的督察長應(yīng)由(　)聘任。
A、中國證監(jiān)會
B、基金管理公司董事會
C、基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D、基金管理公司總經(jīng)理
答案：B
解析：督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
5、基金管理人的(　)是基金市場競爭的核心。
A、產(chǎn)品設(shè)計
B、投資管理
C、銷售環(huán)節(jié)
D、風(fēng)險控制
答案：C
解析：基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風(fēng)險，被稱為銷售合規(guī)性風(fēng)險。
6、合規(guī)與風(fēng)險控制部的職責(zé)不包括(　)。
A、風(fēng)險的日常管理
B、識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險
C、向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D、定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估
答案：D。
解析：D項為各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)。