第三十六條  基金管理公司應當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結構,保持公司規(guī)范運作,維護基金份額持有人的利益。
第三十七條  基金管理公司的股東應當履行法定義務,不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。
第三十八條  基金管理公司應當明確股東會的職權范圍和議事規(guī)則。
基金管理公司應當建立和股東之間的業(yè)務隔離制度；股東應當通過股東會依法行使權利,不得越過股東會、董事會直接干預基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財產(chǎn)的投資運作,不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務活動中要求基金管理公司為其提供配合,損害基金份額持有人和其他當事人的合法權益。
第三十九條  基金管理公司主要股東在公司不能正常經(jīng)營時,應當召集其他股東及有關當事人,按照有利于保護基金份額持有人利益的原則妥善處理有關事宜。
第四十條  基金管理公司應當明確董事會的職權范圍和議事規(guī)則,董事會應當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,制定公司基本制度,決策有關重大事項,監(jiān)督、獎懲經(jīng)營管理人員。
董事會和董事長不得越權干預經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動。
第四十一條  基金管理公司應當建立健全獨立董事制度,獨立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會人數(shù)的1/3。
董事會審議下列事項應當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過:
(一)公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易；
(二)公司和基金審計事務,聘請或者更換會計師事務所；
(三)公司管理的基金的半年度報告和年度報告；
(四)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。
第四十二條  基金管理公司應當建立健全督察長制度,督察長由董事會聘任,對董事會負責,對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核。
督察長發(fā)現(xiàn)公司存在重大風險或者有違法違規(guī)行為,應當告知總經(jīng)理和其他有關高級管理人員,并向董事會、中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。
第四十三條  基金管理公司應當加強監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事對公司財務、董事會履行職責的監(jiān)督作用,維護股東合法利益。
第四十四條  基金管理公司的總經(jīng)理負責公司的經(jīng)營管理。基金管理公司的高級管理人員及其他工作人員應當忠實、勤勉地履行職責,不得為股東、本人或者他人謀取不正當利益。
第四十五條  基金管理公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定,建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系,制定科學完善的內部監(jiān)控制度,保持經(jīng)營運作合法、合規(guī),保持公司內部監(jiān)控健全、有效。
第四十六條  基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng),公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。
第四十七條  基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng),嚴格遵守國家有關規(guī)定,及時、準確和完整地反映基金財產(chǎn)的狀況。
第四十八條  基金管理公司應當建立和維護信息管理系統(tǒng),嚴格信息管理,保證客戶資料等信息安全、真實和完整。
第四十九條  基金管理公司應當建立和完善客戶服務標準,加強銷售管理,規(guī)范基金宣傳推介,不得有不正當銷售行為和不正當競爭行為。
第五十條  基金管理公司按照審慎經(jīng)營原則和業(yè)務發(fā)展需要,可以相應增加注冊資本。
基金管理公司應當按照規(guī)定提取風險準備金。
第五十一條  基金管理公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定,管理和運用固有資金。
基金管理公司管理、運用固有資金,應當保持公司的正常運營,不得損害基金份額持有人的合法權益。
第五十二條  基金管理公司應當建立有效的管理制度,加強對分支機構的管理,分支機構不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營。
基金管理公司可以設立辦事處,辦事處不得從事經(jīng)營性活動。
第五十三條  基金管理公司應當建立突發(fā)事件處理預案制度,對發(fā)生嚴重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風險、嚴重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件,按照預案妥善處理。