2016*7基金從業(yè)資格考試之死記硬背題（大綱）
1、中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日
2、修改后的《證券投資基金法》于2013年6月1日正式實(shí)施
3、2012年6月7日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立
4、1990年加拿大多倫多證券交易所推出*9只ETF指數(shù)參與份額
5、2000年10月8日中國證監(jiān)會發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
6、2002年12月首家批準(zhǔn)中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立
7、2002年2月《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺
8、2003年10月28日十屆人大五次審議通過《中華人民共和國證券基金投資法》
9、1997年11月國務(wù)院證券委員會頒布《證券投資基金管理暫行辦法》
10、2007年7月新的企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則在基金業(yè)得到全面實(shí)施
11、2004年12月中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立
12、2001年8月中國證券協(xié)會基金公會成立
13、2007年中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部
14、2014年12月15日基金協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行業(yè)自律準(zhǔn)則》
15、2006年11月2日我國*9只試點(diǎn)債券型QDII基金發(fā)行
16、2013年9月6日首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出
17、2008年9月19日對證券交易印花稅實(shí)行單向征收
18、2002年12月26日我國首家合資基金公司——招商基金管理公司成立
19、1985年12月20日歐洲委員會通過了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》UCITS
20、2002年11月5日人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)投資管理暫行辦法》
21、2014年4月10日證監(jiān)會批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展互聯(lián)互通，當(dāng)年12月1日實(shí)施
22、2001年9月*9只開放式基金——保安創(chuàng)新
23、2006年9月成立的期貨交易所是中國金融期貨交易所
24、1992年11月淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金成立
25、1993年8月中國*9個基金“淄博基金”掛牌上市
26、1998年3月27日“南方基金管理公司”和“國泰基金管理公司”設(shè)立20億元的兩只“封閉式”基金——基金開元、基金金泰
27、1868年英國，世界上*9只公認(rèn)的證券投資基金——海外及殖民地政府信托
28、1924年美國波士頓，美國開放式公司型共同基金——馬薩諸塞投資信托基金
29、20世紀(jì)80年代中期，保本基金起源于美國
30、1970年以前，美國的共同基金大多數(shù)都是股票基金
31、截止至2015年3月底，境內(nèi)共有96家基金管理公司，其中合資46家，內(nèi)資50家；另外，公募基金管理資格7家
32、2013年6月，與天弘增利寶貨幣近對接的余額寶產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長，成為市場關(guān)注的新焦點(diǎn)。
33、系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)、客戶交易記錄與銷售有關(guān)的記錄保存起15年
34、份額登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)與經(jīng)營機(jī)構(gòu)交易終端開戶電子化信息保存20年
35、私募基金投資決策交易記錄保存10年
36、經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易記錄和一次性交易記錄保存5年
37、交易時段的監(jiān)控錄像保存6個月
38、基金信息披露的及時性原則體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告。
39、基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的3日前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。
40、在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。
41、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
42、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時，在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。
43、對基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請日起60日做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)。
44、對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會。
45、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)向受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。
46、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。
47、基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個月內(nèi)對新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個月內(nèi)完成開戶資料。
48、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與每個會計(jì)年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報告
49、基金管理人在每年結(jié)束后90日內(nèi)，披露年報；上半年結(jié)束后60日內(nèi)，披露半年報；每季結(jié)束后15日內(nèi)，披露季報。
50、LOF份額T日買入，T+1日可賣出或贖回
51、境內(nèi)基金贖回款一般于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出
52、我國境內(nèi)基金申購款一般能在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶
53、開放式基金T日提交認(rèn)購申請后，一般T+2日查詢認(rèn)購申請受理情況
54、封閉式基金達(dá)成交易后，份額和股份的交割是在T+0日，則資金交割是在T+1日完成
55、貨幣市場基金的贖回一般T+1日從基金的銀行存款賬戶劃出
56、LOF在投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日到賬，贖回資金至少T+2日到賬
57、基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)。對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)。
58、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
59、不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
60、開放式基金中的股票基金，在前段收費(fèi)模式下，一般*6不超過1.5%的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
61、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。
62、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)自6個月內(nèi)選任新基金托管人。
63、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。
64、現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達(dá)成后在2個交易日內(nèi)進(jìn)行交割。
65、基金管理人監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)1/2通過。
66、證券投資基金在美國被稱為“共同基金”；在英國和香港被稱為“單位信托基金”；在歐洲被稱為“集合投資基金”或“集合投資計(jì)劃”，在日本和臺灣稱為“證券投資信托基金”
67、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資與債券的為債券基金?；鹳Y產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金
68、南方保本基金的保本周期為3年。
69、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時，不得少于2人。
70、債券基金中收取認(rèn)購費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般不超過1%。
71、封閉式基金的申報價格的最小變動單位為0.001元人民幣。
72、發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動終止。
73、在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價。
74、ETF聯(lián)接基金投資與目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%。
75、ETF份額自合同生效日后不超過3個月起開始辦理贖回
76、ETF建倉期不超過3個月
77、ETF申購贖回中，場外交付現(xiàn)金對價贖回按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
78、基金公司主要股東為法人或其他組織的，其凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣。
79、基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、半年報告或者年度報告。
80、基金份額凈值計(jì)價錯誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，被認(rèn)定為基金的重大事件。
81、基金試點(diǎn)當(dāng)年共建立5家公司
82、設(shè)立基金管理公司，高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人
83、參加基金份額持有人大會的基金份額低于規(guī)定比例的，可以在原公告3個月后6個月內(nèi)重新召集大會
84、常規(guī)基金產(chǎn)品注冊審查時間不超過20個工作日
85、基金管理人召集基金份額持有人大會應(yīng)提前30日公示
86、基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)提前30日公示
87、中國證監(jiān)會對被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣期限不得超過15個交易日，案情需要可延長15個交易日
88、巨額贖回風(fēng)險，凈贖回申請超過基金總份額的10%時，可能無法及時贖回
89、基金年度報告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意
90、基金銷售機(jī)構(gòu)檢測客戶發(fā)現(xiàn)可疑交易，在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)向反洗錢中心報告
91、基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資
92、封閉式基金份額上市交易募集金額不低于2億元，基金份額持有人不少于1000人，合同期5年以上