主要法規(guī)
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(簡(jiǎn)稱《基金法》)
《中華人民共和國(guó)信托法》(簡(jiǎn)稱《信托法》)
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(簡(jiǎn)稱《私募監(jiān)管辦法》)
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)
《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(簡(jiǎn)稱《規(guī)范登記公告》)
《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(簡(jiǎn)稱《內(nèi)部控制指引》)
《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》(簡(jiǎn)稱《基金外包指引》)
《私募投資基金信息披露管理辦法》(簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》)
《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》(簡(jiǎn)稱《執(zhí)業(yè)自律準(zhǔn)則》)
一、基金從業(yè)資格
1.證券投資基金人員從業(yè)資格
從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高級(jí)管理人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。高級(jí)管理人員包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。
2.非證券投資基金人員從業(yè)資格
從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
3.取得從業(yè)資格的條件
私募基金管理人的高級(jí)管理人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：
① 通過(guò)基金從業(yè)資格考試
基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一“基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范”及科目二“證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)”。
根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字[2015]112號(hào))，符合相關(guān)考試成績(jī)認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過(guò)基金從業(yè)資格考試。
② 最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件，并通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一的考試。
③ 已通過(guò)證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件，并通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一的考試。
④基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
4.維持從業(yè)資格的條件
已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)維持培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
5.自查整改和違規(guī)后果
已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定，自查相關(guān)高級(jí)管理人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交高級(jí)管理人員資格重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，以完成整改。
逾期仍未整改的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)及其他重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)。
基金業(yè)協(xié)會(huì)將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示該機(jī)構(gòu)相關(guān)高級(jí)管理人員的基金從業(yè)資格相關(guān)情況。
二、從業(yè)資格管理要求
根據(jù)《內(nèi)部控制指引》，私募金管理人應(yīng)當(dāng)具備至少2名高級(jí)管理人員，并應(yīng)當(dāng)設(shè)置合規(guī)風(fēng)控高級(jí)管理人員。私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。
私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)進(jìn)入措施。
高級(jí)管理人員包括董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。
私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
對(duì)于從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司任職的基金經(jīng)理，應(yīng)參照適用3個(gè)月“靜默期”的要求，并在私募管理人登記環(huán)節(jié)予以落實(shí)。
三、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
①侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)，或?qū)⑵涔逃胸?cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn);
② 不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)或不同投資者;
③ 利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;
④ 玩忽職守，未能勤勉盡責(zé)，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的活動(dòng);
⑤泄露因工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其它未公開(kāi)信息，從事、協(xié)同或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);
⑥以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的壓低收費(fèi)水平、低于成本銷售基金，采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金;
⑦ 泄露投資者資料和交易信息、各相關(guān)方的信息及商業(yè)秘密，為自己或他人謀取不正當(dāng)利益。
⑧ 利用資金、持股和信息優(yōu)勢(shì)，影響或操縱證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);
⑨接受賄賂或?qū)λ诉M(jìn)行賄賂(禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等)或從事可能導(dǎo)致利益沖突的活動(dòng);
⑩法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。