銀行的合規(guī)部門(mén)是什么
  銀行的合規(guī)部是負(fù)責(zé)全行合規(guī)守法監(jiān)督檢查、信貸經(jīng)營(yíng)和審批責(zé)任認(rèn)定及反洗錢(qián)等工作的職能部門(mén)。承擔(dān)與總行合規(guī)部對(duì)應(yīng)的職責(zé)。
  銀行的合規(guī)部門(mén)主要職責(zé):
  1、負(fù)責(zé)合規(guī)部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)全行業(yè)務(wù)運(yùn)作的組織和管理。
  2、負(fù)責(zé)合規(guī)守法委員會(huì)的日常事務(wù)工作。
  3、負(fù)責(zé)擬定合規(guī)部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)全行的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃和年度計(jì)劃,根據(jù)總行相關(guān)政策和規(guī)章制度,擬定實(shí)施方案,并負(fù)責(zé)組織監(jiān)督落實(shí)。
  4、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查全行貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策,遵守和正確執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及總行重大決策及規(guī)章制度的落實(shí)情況,保證全行經(jīng)營(yíng)管理工作的合法守規(guī)。
  5、負(fù)責(zé)對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)遵守法律、法規(guī)及規(guī)章執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
  6、負(fù)責(zé)組織對(duì)全行員工遵紀(jì)守法、合規(guī)性的宣傳和教育。
  7、負(fù)責(zé)對(duì)核實(shí)確認(rèn)的不合法守規(guī)情況,根據(jù)權(quán)限對(duì)有關(guān)人員和單位提出處理意見(jiàn),重大合法守規(guī)缺陷問(wèn)題及時(shí)上報(bào)。
  8、負(fù)責(zé)管理全行反洗錢(qián)工作,牽頭組織反恐怖、反毒品等相關(guān)賬戶監(jiān)控及協(xié)調(diào)與管理等相關(guān)工作。
  9、根據(jù)總行信貸經(jīng)營(yíng)和審批責(zé)任認(rèn)定制度,擬定實(shí)施方案,并牽頭組織責(zé)任認(rèn)定工作。
  10、在全行風(fēng)險(xiǎn)管理框架下,擬定擬定健全本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)全行業(yè)務(wù)運(yùn)行和管理的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度并組織實(shí)施。
  11、負(fù)責(zé)收集、整理、分析與本部門(mén)職責(zé)相關(guān)信息,支持管理信息系統(tǒng),并向行內(nèi)各部門(mén)提供相關(guān)共享信息。
  12、負(fù)責(zé)本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)全行相關(guān)工作的指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督,組織業(yè)務(wù)交流、人員培訓(xùn)及本部門(mén)季度、年度績(jī)效考核工作。
  13、負(fù)責(zé)牽頭組織關(guān)聯(lián)交易管理的具體工作,并負(fù)責(zé)董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)的業(yè)務(wù)支持工作。