私募基金備案是什么
 
  《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內進行基金備案。
  同時根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基本信息。基金業(yè)協(xié)會對備案的私募基金信息予以公示。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。
  1、基金備案步驟
  生成基金編碼:根據(jù)備案系統(tǒng)要求,如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息,生成基金編碼:填寫附表信息,按照附表提示,如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息,并上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同(公司章程或合伙協(xié)議)、委托管理協(xié)議(適用于委托管理型)、托管協(xié)議、投資者明細等文件。
  2、基金備案注意細節(jié)
  基金合同條款:2016年4月15日,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》,明確了私募基金產品的募集程序和要求,并于2016年07月15日開始施行。2016年7月15日之后備案的基金,簽署基金合同(公司章程或合伙協(xié)議)應結合《私募投資基金合同指引》,載明合同指引規(guī)定的必備條款,并注明簽署日期。
  合格投資者確認:在私募投資基金募集階段,必須由投資者簽訂《投資者承諾函》,承諾符合投資者的標準。募集機構與投資者簽訂《私募投資基金風險揭示書》,由募集機構揭示存在的風險,投資者逐項確認。
  3、托管協(xié)議
  按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款,嚴格區(qū)分保管協(xié)議和托管協(xié)議,保管協(xié)議不能作為托管協(xié)議,在“基金托管人”欄可選擇不適用,但保留保管協(xié)議作為托管協(xié)議的附件。“基金托人”下拉菜單中未找到基金托管人名稱時,可以選擇不適用,在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫,并在“其他問題文件描述上傳”處上傳托管協(xié)議。
  4、實繳出資證明
  因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的,需要在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫,并在“其他問題文件描述上傳”處上傳變更證明文件。