CFA是英文Chartered Financial Analyst的簡稱,是國際通行的一種金融投資從業(yè)者專業(yè)資格認(rèn)證,CFA資格由美國投資研究及管理專業(yè)協(xié)會(Association for Investment Management and Research,簡稱AIMR)進(jìn)行資格評審和認(rèn)定。要想獲得CFA資格證書,申請者除了需要通過三個等級全英文的資格認(rèn)證考試之外,還必須具有三年或三年以上的被美國投資研究及管理專業(yè)協(xié)會所認(rèn)可的從業(yè)經(jīng)驗(yàn),遵守該協(xié)會公布的職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則,并申請成為一名該協(xié)會的成員,具備這些條件后申請者才可獲得CFA資格證書,才可以成為特許財(cái)務(wù)分析師。
  雇主與投資人對資產(chǎn)管理和金融分析師的信任必然是無條件的。投資管理專業(yè)人士要想贏得這種信任,誠信就必須是永遠(yuǎn)是不容置疑的品質(zhì)。要想贏得并保持使用CFA特許狀發(fā)的權(quán)利,嚴(yán)格遵守AIMR的道德準(zhǔn)則與掌握CFA計(jì)劃的知識整體是同等重要的。
  但是,與很多其它行業(yè)不同的是,在投資行業(yè)中,區(qū)分道德行為與非道德行為的界限并不總是十分清楚的。只有清楚地理解如何應(yīng)用這些規(guī)則、法規(guī)和道德指南,投資專業(yè)人士才能安全地避免道德糾紛并正確地為他們的客戶及雇主服務(wù)。
  倫理和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、證券法與監(jiān)管其涉及的內(nèi)容有:
 ?、龠m用法律和監(jiān)管。它包括信用標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)和適用性、相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管團(tuán)體的組織和目的。②職業(yè)準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。它包括倫理準(zhǔn)則、職業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)、ICFA有關(guān)規(guī)章、AIMR有關(guān)規(guī)章。③倫理標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)義務(wù)。它包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關(guān)系,內(nèi)部信息問題,監(jiān)管責(zé)任,研究報告和投資建議,補(bǔ)償利益沖突,信用責(zé)任(以上為初級應(yīng)考內(nèi)容),職業(yè)道德,投資適宜性。④倫理行為的問題識別與管理。它包括信用責(zé)任,內(nèi)部交易,公司治理和機(jī)構(gòu)投資者,“謹(jǐn)慎人”原則(以上為中級加考內(nèi)容),能力和合適的關(guān)心,安排和接受站償?shù)睦鏇_突,一般企業(yè)倫理價值和義務(wù),倫理組織變化(以上為高級加考內(nèi)容)。
  CFA中倫理和職業(yè)準(zhǔn)則這一部分的復(fù)習(xí)和準(zhǔn)備與其它幾部分內(nèi)容不同,倫理和職業(yè)準(zhǔn)則需要學(xué)員集中精力看AIMR在1999年制定的道德操守和專業(yè)行為準(zhǔn)則。該準(zhǔn)則的每一個條目下有幾個子條,每個總的條目和子條都要記熟,重要的是能夠正確的理解并能加以應(yīng)用,在實(shí)際的考試中,通常會有一些人物和情節(jié)提供給你,你需要通過你對道德操守和專業(yè)行為準(zhǔn)則的理解來判斷某人是否遵守或是違反了職業(yè)道德。
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