針對(duì)第二個(gè)誤區(qū),CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)在金融投資行業(yè)的運(yùn)用其實(shí)非常廣泛。在微觀層面,公司建立嚴(yán)格,清晰的道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)能確保員工向客戶提供規(guī)范而滿意的投資服務(wù),同時(shí)也能幫助員工正確處理工作中常遇見(jiàn)的道德困境(Ethical dilemmas)。在宏觀層面,通過(guò)鼓勵(lì)企業(yè)遵守行業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn),有助于提高整個(gè)金融市場(chǎng)的誠(chéng)信和有效運(yùn)作。因此我們看到,不僅很多國(guó)家持續(xù)出臺(tái)新的法律法規(guī)來(lái)完善金融市場(chǎng),而且很多公司也建立起內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制,比如防火墻(firewall, 也稱Chinese wall),來(lái)規(guī)范員工專業(yè)行為和服務(wù)質(zhì)量,從而提升企業(yè)信譽(yù)。
  CFA一級(jí)考試要求候選人在6小時(shí)之內(nèi)回答240道題目。平均下來(lái),候選人只有1分30秒時(shí)間來(lái)回答每一道題目。要想高效并準(zhǔn)確回答CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的考題,候選人應(yīng)該做到以下幾點(diǎn):
  1:熟悉CFA七大條專業(yè)行為準(zhǔn)則,以及每條準(zhǔn)則下分布的若干細(xì)則。
  2:熟悉CFA協(xié)會(huì)推薦的準(zhǔn)則遵守程序(recommended procedures of compliance)
  3: 讀懂案例,在案例學(xué)習(xí)中理解和掌握CFA道德與準(zhǔn)則的正確運(yùn)用。
  
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