1.   Requirements條款中
　　關(guān)于personal investments and trading, 規(guī)定covered employees and immediate families 不準(zhǔn)在IPO前持股（包括purchase and receive securities）.
　　2.    Recommend條款中：
　　（1）上市公司的Silent period靜默期：IPO發(fā)行后的30天，再融資后的至少10天（calendar days）。
　?。?）關(guān)于personal investments and trading, Restricted periods限制交易期間：研究報(bào)告發(fā)布前至少30天，和報(bào)告發(fā)布后的至少5天。
　?。?）關(guān)于personal investments and trading, covered employees至少應(yīng)持股60天，除非財(cái)務(wù)極困。
　?。?）當(dāng)subject company也是invest banking clients時，在報(bào)告發(fā)表之前12個月和發(fā)表之后的3個月后，獲得的薪酬要在report中披露。
　　
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