Ethics 部分
　　Objective of codes and standard：永遠(yuǎn)是為了maintain publictrust in
　　1.Financial market
 
　　2.Investment profession
　　6個(gè)code of ethics
　　1.Code 1—ethics and pertinent dpersons
　　a.
　　2.Code 2---primacy of client’sinterest
　　a.Integrity with investmentprofession
　　b. 客戶利益高于自身利益
　　3.Code 3---reasonable andindependent
　　a.必須注意reasonable care
　　b.必須exercise independent professional judgment---必須獨(dú)立判斷！
　　4.Code 4---ethical culture in theprofession
　　a.不但自己要practice，而且要鼓勵(lì)別人practice—不僅僅是自己一個(gè)人去做，要所有人共同去做
　　5.Code 5---ethnical culture inthe capital market!
　　a.促進(jìn)整個(gè)capital market的integrity，推廣其相關(guān)法規(guī)---增強(qiáng)公眾對(duì)資本市場(chǎng)的trust！
　　b.Capital market是基于
　　i.Fairly pricing of risky assets；
　　ii.Investors‘ confidence
　　6.有關(guān)competence—能力---competence
　　7個(gè)standard of professional conduct
　　1.Standard 1---professionalism---knowledgeof law
　　a.不需要成為法律專家，但是必須understand和comply with applicable law；
　　b.當(dāng)兩個(gè)law發(fā)生conflict，則要遵守更加嚴(yán)格的法律！
　　c.Knowingly---know or should know
　　d.必須attempt to stop the violation， 如果不能stop， then must dissociatefrom the violation！必須從其中分離出去!
　　i. Remove name from the writtenreport;
　　ii. Ask for a different assignment
　　e. 并不要求向有關(guān)部門(mén)report?。╠o not require）
　　f. 向CFA 進(jìn)行書(shū)面報(bào)告report--encouraged to so
　　2.Standard 1 ---professionalism---integrity of capital market
　　a.Bias from client or othergroups—listed company，controlling shareholder！
　　b.Bias from sell side analyst
　　c.Buyer side client—
　　d.Issuer paid report---只能接受flat feefor their work
　　e.
　　3.Standard  1 ---professionalism---misinterpretation—不能誤導(dǎo)客戶， 不能剽竊其他人的研究成果
　　
　　
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