順利通過(guò)CFA考試的上海CFA學(xué)員注意了，一名合格的CFA持證人既要有全面的金融理論知識(shí)，還需要有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)道德。
 
　　因此，通過(guò)CFA高級(jí)水平考試的及格者并不意味著你得到了CFA資格證，除非你已有三年以上金融分析師的任職經(jīng)歷，同時(shí)又是“金融分析師聯(lián)合會(huì)”的成員。此外，你還必須遵守《職業(yè)行為倫理標(biāo)準(zhǔn)守則》。
 
　　CFA稱號(hào)擁有者和CFA的應(yīng)考人員都要同意簽暑這一守則。該守則要求CFA在處理與客戶、上司、雇員、同理和合作管理者之間的關(guān)系時(shí)必須遵循良好的行為準(zhǔn)則，必須仔細(xì)領(lǐng)會(huì)法律的文字和精神，必須與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所和行業(yè)團(tuán)體充分合作；CFA應(yīng)想客戶所想，不得有違背客戶利益的行為；CFA不得要求推薦其服務(wù)的他人支付費(fèi)用或傭金，在借用其它分析師資料時(shí)也需十分謹(jǐn)慎，杜絕抄襲。
 
　　每年，CFA都要被重新守審定是否遵守這一守則，同時(shí)，任何來(lái)自客戶的、與倫理相關(guān)的投訴一旦被按時(shí)披露，被披露者就有可能失去CFA的稱號(hào)。CFA系會(huì)對(duì)違規(guī)者制裁很嚴(yán)，包括開(kāi)除或取消CFA注冊(cè)稱號(hào)，由于美國(guó)證券業(yè)務(wù)業(yè)具有一套完整的淘汰機(jī)制，所以證券從業(yè)人員都非常珍惜這一稱號(hào)。
 
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