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距考試還剩下幾天時(shí)間，為了更加充分的利用最后的幾天時(shí)間，高頓小編為大家準(zhǔn)備了考前最后的沖刺試題，讓大家能夠快速的適應(yīng)考試題型以及控制好答題時(shí)間。下面，高頓小編為考生們整理了一些證券從業(yè)資格考試最后沖刺題，供考生們練習(xí)：下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。
1、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須做到（ ）
I注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
II對投資收益作充分估計(jì)
III個(gè)人真實(shí)姓名
IV對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明
A．I、II、III
B．I、III、IV
C．II、III、IV
D．I、II、III、IV
參考答案：B
參考解析： 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。而不能對投資收益作充分估計(jì)益。故B不正確。 考點(diǎn)：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理。
2、我國《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”包括（ ?。?/div>
I證券及期貨交易所
II上市公司
III首次公開發(fā)行的證券公司
III證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
A．I、II
B．I、II、III
C．II、III、IV
D．I、II、III、IV
參考答案：D
參考解析： 我國《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”，是指上市公司、首次公開發(fā)行的證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。考點(diǎn)：注冊會(huì)計(jì)師從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。
3、下列選項(xiàng)中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是（ ?。?/div>
A．組織證券從業(yè)人員水平考試
B．推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識
C．推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)
D．負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：
（1）推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。 （2）組織證券從業(yè)人員水平考試。 （3）推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。 （4）推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。 （5）組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。 （6）其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。 考點(diǎn)：證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。 |
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