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小編導讀：隨著考試的臨近，在緊張的復習中，除了調(diào)整好心態(tài)以外，我們還要做做考前押密試卷，查找自己的不足，在剩下的時間里還能夠查漏補缺，及時復習，以免考試考到后悔莫及。
單項選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個選項中．只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填均不得分)
1、下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應當與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
2、中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收進行資金交收時，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（）。
A．不進行該筆交易的資金交收
B．按照備付金賬戶當前余額交收
C．融資方結(jié)算人補充資金后再交收
D．按照該筆交易金額交收
3、證券公司在客戶辦理賬戶業(yè)務時，應當進行客戶身份識別，并留存客戶（）照片。
A．白色背景的彩色正面頭部
B．辦理業(yè)務現(xiàn)場的全身
C．辦理業(yè)務現(xiàn)場的正面頭部
D．白色背景的彩色正面全身
4、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為（）的整數(shù)倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份
5、（）開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
A．合格境外機構(gòu)投資者
B．境內(nèi)居民個人
C．定居在國外的中國公民
D．投資B股的外國法人
6、自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司（）。
A．代理客戶買賣證券
B．為營利而自己買賣證券
C．為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務
D．可以向客戶出借資金或證券
7、下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是（）。
A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果
8、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（）。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％
9、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)則，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。
A．數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B．交易金額不低于500萬元人民幣
C．數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．交易金額不低于100萬元人民幣
10、下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是（）。
A．證券交易所
B．中國人民銀行
C．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D．中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)
11、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的條件之一是證券公司具有（）家以上的營業(yè)部，且布局合理。
A．30
B．15
C．20
D．40
12、（）是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。
A．將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B．將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C．將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
D．將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購
13、市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)（）買進或賣出證券。
A．上一交易日收盤價格
B．當時的市場價格
C．當時買進價和賣出價的中間價
D．當日加權(quán)平均成交價
14、境內(nèi)法人申請開立資金賬戶時，經(jīng)辦人需通過（）查驗客戶提交的證券賬戶的狀態(tài)。
A．工商管理系統(tǒng)
B．證券登記結(jié)算系統(tǒng)
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
15、關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購的參與主體，下列表述中正確的有（）。
A．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者
B．不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C．所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交易
D．會員公司代理客戶參與買斷式回購交易不承擔債券和資金結(jié)算交收責任
16、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（）。
A．數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
B．數(shù)量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
C．數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
D．數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
17、證券公司申請融資融券業(yè)務試點，必須滿足最近（）年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1
18、自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（）辦理補辦事宜。
A．證券賬戶卡及開戶營業(yè)部出具的交割單
B．本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證明
C．本人有效身份證明及證券賬戶卡
D．本人有效身份證明及開戶營業(yè)部出具的交割單
19、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由（）根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國證監(jiān)會
D．中國結(jié)算公司
20、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
21、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費)不得高于證券交易金額的（）。
A．2．5‰
B．2．8‰
C．3‰
D．2‰
22、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報買入X股票，申報價格和申報時間如下：甲的買入價10．75元，時間為13：40；乙的買人價10．40元，時間為13：25；丙的買人價10．70元，時間為13：25；丁的買入價10．75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為（）。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
23、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以根據(jù)交易對手的（）協(xié)商設定保證金或保證券。
A．注冊資本金狀況
B．信用狀況
C．債券賬戶內(nèi)的債券量
D．結(jié)算保證金狀況
24、客戶最多可以與（）家證券公司簽訂融資融券合同。
A．3
B．4
C．2
D．1
25、全國銀行間債券市場回購期限（）。
A．含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，含到期交收日
D．不含首次交收日，不含到期交收日
26、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應至少妥善保存（）年。
A．3
B．5
C．20
D．10
27、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A．2個月
B．3個月
C．1個月
D．6個月
28、證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由（）根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
A．董事會
B．風險控制委員會
C．風險監(jiān)控部門
D．證券自營部門
29、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應當為客戶開立（）。
A．信用資金臺賬
B．信用交易擔保資金賬戶
C．信用資金賬戶
D．融資專用資金賬戶
30、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量應為（）以上。
A．1萬股
B．5萬股
C．3萬股
D．2萬股
31、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于（）的收入。
A．國家稅收部門
B．證券公司
C．中國結(jié)算公司
D．證券交易所
32、下列可導致資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)營風險的行為是（）。
A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B．操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
C．操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策失誤
33、在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺是（）。
A．交易的直接參與者
B．交易的組織者
C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者
D．交易的監(jiān)管者
34、證券公司的（）負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。
A．業(yè)務執(zhí)行部門
B．業(yè)務決策機構(gòu)
C．董事會
D．分支機構(gòu)
35、某標準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003共4000萬元，成交價為9％，回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為（）。
A．4050萬元
B．4100萬元
C．4003萬元
D．4000萬元
36、我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。
A．高效準確
B．簡便易用
C．公開透明
D．公平及時
37、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。
A．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不4低于1000萬元人民幣
B．數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D．數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
38、關(guān)于股票的交易，下列說法錯誤的是（）。
A．股票交易必須在證券交易所中進行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動
D．股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行
39、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標準為（）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
40、受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為（）股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風險的財務狀況或其他異常狀況。
A．SD
B．S
C．FT
D．ST
41、在采用直接申報的情況下，可由（）直接將委托指令通過電腦終端傳至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機辦理。
A．客戶
B．場內(nèi)交易員
C．證券登記結(jié)算公司員工
D．證券交易所員工
42、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表（）。
A．表決定有議案
B．同意所有議案
C．同意議案二
D．表決議案二
43、深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是（）。
A．證券交易所的緊急公告
B．證券指數(shù)的行情信息
C．A股股票的即時行情信息
D．A股股票的市場評論
44、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方*3價格申報是指（）。
A．以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷
B．以對手方價格為成交價格，與申報進人交易主機時集中申報簿中對手方*35個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
C．以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的*3價格為其申報價格
D．以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
45、（），深圳證券交易所正式開業(yè)。
A．1990年2月
B．1991年7月
C．1991年11月
D．1991年2月
46、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費收取標準為（）。
A．成交面額的0．1％
B．成交面額的0．05％
C．成交金額的0．05％
D．成交金額的0．1％
47、證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務，必須具備的條件之一是（）。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)歷
B．資產(chǎn)管理業(yè)務人員不少于15人
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近3年內(nèi)沒有受到過行政處罰或者刑事處罰
D．凈資本不低于人民幣2億元
48、國債在凈價交易的情況下應計利息是根據(jù)（）按天計算的。
A．同業(yè)拆借利率
B．銀行利率
C．市場利率
D．票面利率
49、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯誤的是（）。
A．用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至質(zhì)押庫
B．當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日可以賣出
C．質(zhì)押券對應的標準券數(shù)量有剩余的，可將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶
D．當日購買的債券，當日不可用于質(zhì)押券申報
50、下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型（）。
A．*35檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
B．全額成交或撤銷申報
C．對手方*3價格申報
D．本方*3價格申報
51、根據(jù)（），委托指令分為買進委托和賣出委托。
A．委托訂單的數(shù)量
B．委托價格限制
C．買賣證券的方向
D．委托時效限制
52、自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A．5
B．3
C．1
D．2
53、關(guān)于報價的計價單位和最小變動單位，以下說法錯誤的是（）。
A．A股價格最小變動單位為0．001元
B．上海證券交易所B股價格最小變動單位為0．001美元
C．目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格
D．基金報價為每份基金價格
54、滬深證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的質(zhì)押券主要是（）。
A．國債和融資券
B．國債和企業(yè)債
C．國債和金融債
D．企業(yè)債和金融債
55、嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額（）。
A．組合證券
B．組合基金
C．組合證券和替代現(xiàn)金
D．組合基金和替代現(xiàn)金
56、證券的（）是指證券變現(xiàn)的難易程度。
A．有效性
B．流動性
C．風險性
D．收益性
57、定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，證券公司應當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
A．3
B．5
C．10
D．15
58、在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人應（）。
A．保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法
B．承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)
C．保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失
D．承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則履行托管職責
59、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列表述不正確的是（）。
A．采用格式化報價的，未按規(guī)定做的報價為無效報價
B．進行雙邊報價的參與者有義務在報價的合理范圍內(nèi)與對手方達成交易
C．公開報價分雙邊報價和多邊報價兩類
D．自主報價分公開報價和對話報價兩類
60、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
A．1年
B．半年
C．2年
D．3個月
多項選擇題(本大題共50小題．每小題1分．共50分。在以下各小題所給出的選項中．至少有2個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填、漏填均不得分)
61、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔的義務有（）。
A．按合同約定承擔投資風險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
62、證券交易所認為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務的（）。
A．融券保證金比例
B．維持擔保比例
C．融資保證金比例
D．標的證券的選擇標準
63、上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（）。
A．具有一定規(guī)模的資本金或營運資金
B．具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
64、證券公司董事會應根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務（）。
A．資產(chǎn)配置策略
B．規(guī)模
C．可承受的風險限額
D．投資品種
65、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須（）。
A．請客戶出示委托書
B．認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致
C．請客戶出示公證書
D．仔細核對客戶身份
66、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務的是（）。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜
C．對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高層管理人員進行輔導
D．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
67、防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（）。
A．建立健全各項規(guī)章制度
B．加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督
C．增強法治觀念和合規(guī)意識
D．提高差錯或糾紛的處理效率
68、我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取（）等措施。
A．暫停辦理相關(guān)業(yè)務
B．提請會員大會處理
C．罰款
D．口頭警示
69、證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過（），公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資者咨詢業(yè)務資格等基本信息。
A．中國證監(jiān)會網(wǎng)站
B．中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
C．公司網(wǎng)站
D．營業(yè)場所
70、（）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進行國債買斷式回購交易。
A．A字頭
B．B字頭
C．C字頭
D．D字頭
71、集合計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之H起60個交易日內(nèi)，按原合同約定的方式向（）提供。
A．資產(chǎn)托管機構(gòu)
B．證券交易所
C．稅務部門
D．客戶
72、在金融產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采?。ǎ┑却黉N手段。
A．人員推銷
B．公共關(guān)系
C．廣告促銷
D．營業(yè)推廣
73、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，以下選項正確的是（）。
A．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金
B．申購當日，由中國結(jié)算公司進行申購資金凍結(jié)處理
C．申購后第二個交易日(T+2日)，主承銷商組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中．簽率
D．尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日的前一日在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金
74、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，以下說法正確的是（）。
A．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支
B．集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)
C．證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行
D．證券公司應當委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進行托管
75、在下列四個關(guān)于“時問優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是（）。
A．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序
B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序
C．申報時序的先后順序按證券交易電腦主機接收申報的時間決定
D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
76、在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時，（）申報買賣方向為買入。
A．融人資金方
B．以資融券方
C．融出資金方
D．以券融資方
77、集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有（）。
A．通過專門賬戶進行運作
B．客戶資產(chǎn)必須進行托管
C．投資范圍有限定性和非限定性之分
D．集合性
78、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列（）行為。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶
C．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額
D．以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務．
79、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要在于（）。
A．定價發(fā)行方式事先確定價格
B．競價發(fā)行方式按抽簽決定認購成功者
C．競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價
D．定價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者
80、個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有（）。
A．本人身份證明文件
B．住址證明
C．單位介紹信
D．證券賬戶
81、開立證券賬戶應堅持（）原則。
A．規(guī)范性
B．一致性
C．合法性
D．真實性
82、從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所位置或者其網(wǎng)站，公開（）等信息。
A．受托從事的介紹業(yè)務范圍
B．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
C．客戶開戶和交易流程、出入金流程
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
83、關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（）。
A．委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期滿，委托指令自然失效
D．我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效
84、關(guān)于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有（）。
A．交易席位不得退回
B．交易席位不得轉(zhuǎn)讓
C．交易席位可以退回
D．交易席位可以按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓
85、下列關(guān)于上海證券交易所開盤集合競價的成交價確定原則的表述中，正確的是（）。
A．在有效價格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生*5成交量的價位
B．如滿足A條件有兩個以上的價位，則依以下規(guī)則選取成交價位，高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交；與選取價格相同的委托一方必須全部成交
C．如滿足A條件有兩個以上的價位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格
D．如滿足以上條件的價位仍有多個，選取前一日收盤價最近的價位
86、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。
A．住址證明
B．客戶本人填寫的“自然人證券賬戶注冊申請表”
C．單位介紹信或街道證明
D．本人有效身份證明文件及復印件
87、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括（）。
A．價格優(yōu)先原則
B．時間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則
D．數(shù)量優(yōu)先原則
88、自營業(yè)務中涉及（）等方面的事項應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
A．業(yè)務授權(quán)
B．風險限額
C．資產(chǎn)配置
D．自營規(guī)模
89、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。
A．接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托
B．為客戶操縱市場、內(nèi)幕交易提供方便
C．誘導客戶進行不必要的證券買賣
D．為投資者提供投資咨詢
90、證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應報送的材料包括（）。
A．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B．公司章程及主要業(yè)務規(guī)章制度
C．中國證監(jiān)會批準機構(gòu)設立的批文
D．申請書
91、下列服務屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的售中服務的有（）。
A．向客戶介紹證券基礎(chǔ)知識
B．對客戶進行開戶指導
C．客戶的關(guān)系維護
D．向客戶提示投資產(chǎn)品的風險
92、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收中質(zhì)押券管理，下列說法中錯誤的有（）。
A．質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應當于發(fā)生欠庫次一交易日補足質(zhì)押券
B．中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫日(當E1未補足)起向融券方結(jié)算參與人收取違約金
C．質(zhì)押券欠庫的，融券方結(jié)算參與人應當于發(fā)生欠庫當日補足質(zhì)押券
D．中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫次一交易日(當日仍未補足)起向融資方結(jié)算
93、在融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系下，分支機構(gòu)應在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責（）等業(yè)務操作。
A．收取保證金
B．具體客戶授信額度的確定
C．制定融資融券合同的標準文本
D．客戶征信
94、境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務時，需提交（）。
A．預留印鑒
B．資金賬戶卡
C．代理人身份證
D．證券賬戶卡
95、在我國證券市場發(fā)展過程，網(wǎng)上發(fā)行新股的類型有（）等。
A．全額預繳，比例配置
B．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
C．網(wǎng)上競價發(fā)行
D．網(wǎng)上定價市值配售
96、下列關(guān)于自營業(yè)務中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有（）。
A．嚴肅保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與公司決策的人員不打聽內(nèi)幕信息
B．為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離
C．加強員工的內(nèi)部管理，嚴禁證券從業(yè)人員買賣股票
D．在思想上提高認識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序
97、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，屬于證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格條件的有（）。
A．具有健全的內(nèi)部控制制度和風險防范機制
B．有20家以上的營業(yè)部，且布局合理
C．凈資本不低于人民幣241元
D．最近2年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為
98、客戶融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件錯誤的有（）。
A．在交易所上市交易滿2個月
B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C．股東人數(shù)不少于1000人
D．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20％
99、營業(yè)部對證券賬戶的管理包括（）。
A．證券賬戶掛失與補辦
B．證券賬戶卡的集中保管
C．證券賬戶注冊資料查詢和變更
D．證券賬戶的開立
100、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)商須及時將凍結(jié)的（）解凍。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．密碼
101、自然人申請掛失補辦證券賬戶卡時，如不能提供居民身份證，則可以（）。
A．戶口所在地公安機關(guān)出示的證明
B．本人戶口本
C．工作證
D．護照
102、按現(xiàn)行規(guī)定，在一個交易日內(nèi)的交易價格相對于上一個交易日收市價格的漲跌幅度以10％為限的證券品種有（）。
A．ST股票
B．非ST股票
C．基金類證券
D．未作特別處理的A股
103、在證券經(jīng)紀業(yè)務關(guān)系中，委托人的義務有（）。
A．履行交割清算義務
B．接受交易結(jié)果
C．全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
104、若T日為網(wǎng)上定價發(fā)行新股申購日，下列關(guān)于申購日程安排表述，正確的有（）。
A．T+1日進行申購資金驗資
B．T+1日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金
C．T+2日主承銷商組織搖號抽簽
D．T+3日公布搖號中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購資金
105、與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務有以下特點（）。
A．交易的風險性
B．業(yè)務的中介性
C．收益的不確定性
D．決策的自主性
106、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（）。
A．到期交易凈價
B．回購債券數(shù)量
C．回購期限
D．首期交易凈價
107、關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正{角的是（）。
A．深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B．上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間
C．每個交易日9：20—9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受做單申報
D．上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
108、關(guān)于證券經(jīng)紀關(guān)系，下列說法正確的有（）。
A．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關(guān)系，也就確立了二者之間的買賣關(guān)系
B．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關(guān)系，也就確立了二者之間的依附關(guān)系
C．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關(guān)系，也就確立了二者之間的代理關(guān)系
D．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關(guān)系，也就確立了二者之間的委托關(guān)系
109、證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括（）。
A．將自營賬戶借給他人使用
B．操縱市場
C．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
D．內(nèi)幕交易
110、關(guān)于限價委托，以下說法正確的是（）。
A．在限價委托買人中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進證券
B．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券
C．在限價委托買人中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進證券
D．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券
判斷題(本大題共40小題．每小題0．5分．共20分。請判斷以下各小題的正誤．正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài)，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)．不填、錯填均不得分)
111、根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。（）
112、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法(暫行)》的規(guī)定，中國證監(jiān)會核準掛牌公司公開發(fā)行股票申請的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。（）
113、全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。（）
114、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，要建立證券經(jīng)紀商與客戶之間的代理委托關(guān)系，客戶首先要去銀行存人資金。（）
115、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，不得向客戶承諾投資收益。（）
116、證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構(gòu)。（）
117、證券經(jīng)紀商從事代理證券買賣活動不需要承擔價格風險，只提供中介服務，故無風險可言。（）
118、質(zhì)押式國債回購的種類有1天、4天、7天、21天。（）
119、在確定了目標市場后，證券公司在具體客戶招攬過程中，首先要與客戶建立關(guān)系。（）
120、從一定意義上來說，證券自營業(yè)務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。（）
121、回轉(zhuǎn)交易，是指投資者可以在交易13的交易時間內(nèi)反向買人已賣出但未交收的證券。（）
122、根據(jù)證券交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、回轉(zhuǎn)交易和期貨交易。（）
123、1999年7月1Et，《中華人民共和國證券法》的實施，標志著我國維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。（）
124、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準。（）
125、在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。（）
126、公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務和分管自營業(yè)務的高級管理人員不得由同一人兼任，分支機構(gòu)經(jīng)公司總部批準方可對外獨立開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務。（）
127、資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中由于管理不善而導致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。（）
128、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。（）
129、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值，不得超過其總市值的10％。（）
130、證券公司應嚴格執(zhí)行證券交易所的相關(guān)規(guī)定，不得自行調(diào)整融資融券標的證券的范圍、可充抵保證金有價證券范圍及折算率。（）
131、根據(jù)證監(jiān)會《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息，記人證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。（）
132、在融資融券業(yè)務中，證券登記結(jié)算機構(gòu)可根據(jù)客戶申請，為其開立實名信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。（）
133、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（）
134、在我國現(xiàn)階段，允許證券經(jīng)紀商將客戶股票借給他人作擔保物。（）
135、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，將被追究刑事責任。（）
136、證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。（）
137、由于各種信息是影響證券價格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場流動性的重要措施。（）
138、連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的*6買入申報價格為14．98元，則成交價格為15元。（）
139、內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。（）
140、目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式。（）
141、上海證券交易所和深圳證券交易所可以調(diào)整交易時間。交易時間內(nèi)因故停市，交易時間順延。（）
142、上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（）
143、除權(quán)(息)日該證券的前收盤價改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)價。（）
144、上海市證券交易所國債買斷式回購，回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報。（）
145、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格，并向中國證監(jiān)會申請取得股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務資格。（）
146、經(jīng)紀關(guān)系的建立不僅確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而且形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系。（）
147、證券交易所債券質(zhì)押式回購制度規(guī)定，當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報。當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日也可以賣出。（）
148、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（）
149、證券公司進行投資者教育的目的是為了提高經(jīng)紀業(yè)務量。（）
150、證券交易的委托指令當日有效是指從委托之時起至當日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。（）
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