小編導(dǎo)讀：隨著考試的臨近，在緊張的復(fù)習(xí)中，除了調(diào)整好心態(tài)以外，我們還要做做考前押密試卷，查找自己的不足，在剩下的時間里還能夠查漏補缺，及時復(fù)習(xí)，以免考試考到后悔莫及。

 

　　單項選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個選項中．只有一項最符合題目要求．不選、錯選均不得分。)

 

　　1、我國《證券法》規(guī)定，通過不正當手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于（）行為。

 

　　A．操縱市場

 

　　B．內(nèi)幕交易

 

　　C．欺詐客戶

 

　　D．虛假陳述

 

　　2、以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯誤的是（）。

 

　　A．約定在一定期限內(nèi)還本付息

 

　　B．在證券交易所上市交易

 

　　C．在銀行間債券市場發(fā)行

 

　　D．以短期融資為目的

 

　　3、（）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

 

　　A．國務(wù)院證券委員會

 

　　B．中國證監(jiān)會

 

　　C．國務(wù)院

 

　　D．國家發(fā)展和改革委員會

 

　　4、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，其中*9項指標是（）。

 

　　A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不小于1000萬元，且持續(xù)增長

 

　　B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續(xù)增長

 

　　C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續(xù)增長

 

　　D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長

 

　　5、指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險承受能力較低的（）投資。

 

　　A．社會閑資

 

　　B．對沖基金

 

　　C．激進的投資者

 

　　D．社保基金

 

　　6、目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采用多邊（）方式。

 

　　A．全額結(jié)算

 

　　B．余額結(jié)算

 

　　C．凈額結(jié)算

 

　　D．足額結(jié)算

 

　　7、負責(zé)證券投資者保護基金籌集、管理和使用的是（）。

 

　　A．中國證券登記結(jié)算機構(gòu)

 

　　B．社保基金理事會

 

　　C．中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司

 

　　D．證券投資基金

 

　　8、如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當前公司股票的市場為18元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。

 

　　A．20

 

　　B．18

 

　　C．55．56

 

　　D．50

 

　　9、股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的（）。

 

　　A．資產(chǎn)價值

 

　　B．資產(chǎn)份額

 

　　C．資產(chǎn)凈值

 

　　D．債務(wù)責(zé)任

 

　　10、香港證券市場的H股指數(shù)即（）。

 

　　A．恒生香港中型股指數(shù)

 

　　B．恒生中資企業(yè)指數(shù)

 

　　C．恒生工商業(yè)指數(shù)

 

　　D．恒生中國企業(yè)指數(shù)

 

　　11、證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于（）億元。

 

　　A．20

 

　　B．10

 

　　C．5

 

　　D．12

 

　　12、證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表。

 

　　A．基金監(jiān)管人

 

　　B．基金發(fā)起人

 

　　C．基金持有人

 

　　D．基金管理人

 

　　13、中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準、（）批復(fù)同意而設(shè)立的。

 

　　A．證監(jiān)會

 

　　B．深交所

 

　　C．上交所

 

　　D．國家發(fā)改委

 

　　14、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在（）交易。

 

　　A．交易所

 

　　B．證券公司

 

　　C．基金公司

 

　　D．商業(yè)銀行

 

　　15、金融期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的（）有償讓渡。

 

　　A．雙方面

 

　　B．單方面

 

　　C．多方面

 

　　D．互相

 

　　16、股票本身沒有價值，但股票是一種代表（）的有價證券。

 

　　A．轉(zhuǎn)讓權(quán)

 

　　B．資金權(quán)

 

　　C．債權(quán)

 

　　D．財產(chǎn)權(quán)

 

　　17、（）根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。

 

　　A．交易所

 

　　B．證監(jiān)會

 

　　C．證券業(yè)協(xié)會

 

　　D．證券公司

 

　　18、當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。

 

　　A．份額

 

　　B．固定股息率

 

　　C．市值

 

　　D．面值

 

　　19、在歐洲債券市場中，允許權(quán)證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票的債。券，稱為（）。

 

　　A．可轉(zhuǎn)換債券

 

　　B．附貨幣權(quán)證債券

 

　　C．附債券權(quán)證債券

 

　　D．附權(quán)益權(quán)證債券

 

　　20、可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是（）。

 

　　A．公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格

 

　　B．公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動

 

　　C．公司股價在一段時問內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度

 

　　D．公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度

 

　　21、股指期貨交易中未被合約占用的保證金是（）。

 

　　A．交易保證金

 

　　B．初始保證金

 

　　C．維持保證金

 

　　D．結(jié)算準備金

 

　　22、交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在近期內(nèi)將會（）。

 

　　A．難以判斷

 

　　B．下跌

 

　　C．上漲

 

　　D．不變

 

　　23、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

 

　　A．不確定

 

　　B．固定

 

　　C．隨公司盈利變化而變化

 

　　D．浮動

 

　　24、（）是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。

 

　　A．N股

 

　　B．日股

 

　　C．紅籌股

 

　　D．B股

 

　　25、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。

 

　　A．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算

 

　　B．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算

 

　　C．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算

 

　　D．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算

 

　　26、證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立（），以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

 

　　A．上市章程

 

　　B．上市推薦書

 

　　C．上市協(xié)議書

 

　　D．上市公告書

 

　　27、通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

 

　　A．期權(quán)買賣雙方均

 

　　B．期權(quán)買賣雙方均不

 

　　C．期權(quán)購入者

 

　　D．無擔(dān)保期權(quán)出售者

 

　　28、下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是（）。

 

　　A．被采取證券市場禁入措施的當事人有權(quán)要求舉行昕證

 

　　B．構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當采取終身市場禁入措施

 

　　C．涉嫌犯罪的，應(yīng)當移送司法機關(guān)，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施

 

　　D．采取證券市場禁入措施的前提是對有關(guān)人員依法進行了行政處罰

 

　　29、投資者認購無記名股票時應(yīng)（）交納出資。

 

　　A．二次

 

　　B．按不少于規(guī)定的出資比例

 

　　C．分次

 

　　D．一次

 

　　30、我國在國際市場已發(fā)行的中長期金融債券的最短期限為（）。

 

　　A．5

 

　　B．1

 

　　C．8

 

　　D．3

 

　　31、股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)（）以上通過。

 

　　A．2／3

 

　　B．全部

 

　　C．1／2

 

　　D．1／3

 

　　32、I句ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR,持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機構(gòu)是（）。

 

　　A．存券銀行

 

　　B．證券公司

 

　　C．托管公司

 

　　D．中央存托公司

 

　　33、下列說法正確的有（）。

 

　　A．有效的證券公司內(nèi)部控制可以完全保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整

 

　　B．為實現(xiàn)規(guī)模操作，獲取*5利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)合并運作

 

　　C．有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險提供合理保證

 

　　D．為合理有效控制風(fēng)險，證券公司前臺業(yè)務(wù)運作應(yīng)與后臺管理支持充分分離

 

　　34、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，較有代表陛的是（）。

 

　　A．發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

 

　　B．金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

 

　　C．電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

 

　　D．22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)

 

　　35、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的（）。

 

　　A．所有權(quán)

 

　　B．債權(quán)

 

　　C．索取權(quán)

 

　　D．管理權(quán)

 

　　36、1929--1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴重的經(jīng)濟危機，導(dǎo)致美國證券業(yè)和銀行業(yè)走向（）。

 

　　A．同業(yè)經(jīng)營

 

　　B．分業(yè)經(jīng)營

 

　　C．交叉經(jīng)營

 

　　D．混業(yè)經(jīng)營

 

　　37、基金交易費中由證券公司按成交金額的一定比率向基金收取的費用是（）。

 

　　A．交易傭金

 

　　B．信息披露費

 

　　C．托管費

 

　　D．審計費

 

　　38、證券交易所上市證券的清算和交收由（）集中完成。

 

　　A．證券營業(yè)部

 

　　B．證券公司

 

　　C．上市公司

 

　　D．證券登記結(jié)算公司

 

　　39、公司債券利息支出屬于公司的（）。

 

　　A．利潤

 

　　B．長期投資

 

　　C．費用范圍

 

　　D．流動性資產(chǎn)

 

　　40、我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。

 

　　A．對其股票交易做退市風(fēng)險警示

 

　　B．暫停其股票上市交易

 

　　C．對其股票交易做特別處理

 

　　D．終止其股票上市交易

 

　　41、按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議是（）。

 

　　A．遠期利率協(xié)議

 

　　B．遠期匯率協(xié)議

 

　　C．債券類資產(chǎn)的遠期合約

 

　　D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約

 

　　42、證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準?（）

 

　　A．變更公司章程中的一般條款

 

　　B．變更業(yè)務(wù)范圍

 

　　C．收購分支機構(gòu)

 

　　D．公司合并

 

　　43、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

 

　　A．大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

 

　　B．保持相反的關(guān)系

 

　　C．兩者沒有任何關(guān)系

 

　　D．大體保持相等的關(guān)系

 

　　44、由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于（）。

 

　　A．道德風(fēng)險

 

　　B．管理能力風(fēng)險

 

　　C．技術(shù)風(fēng)險

 

　　D．市場風(fēng)險

 

　　45、持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為（）。

 

　　A．證權(quán)證券

 

　　B．設(shè)權(quán)證券

 

　　C．物權(quán)證券

 

　　D．債權(quán)證券

 

　　46、基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。

 

　　A．相互依賴

 

　　B．相互促進

 

　　C．相互競爭

 

　　D．相互制衡

 

　　47、以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是（）。

 

　　A．創(chuàng)業(yè)基金

 

　　B．私募基金

 

　　C．證券投資基金

 

　　D．社?；?/div>