發(fā)布時(shí)間：2017-07-24 11:38 來源：高頓網(wǎng)校 我要發(fā)言 [字號(hào)：大 中 小]
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證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)數(shù)字類記憶。1602年*9個(gè)證券交易所阿姆斯特丹。下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。
1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀(jì)人在此交易成名
1790年美國(guó)費(fèi)城證券交易所成立（*9個(gè)）
1773年英國(guó)*9家交易所咖啡館成立（1802年政府正式批準(zhǔn)）（最初交易政府債券－后來公司債券礦山運(yùn)河股票――鐵路股票盛行）
1792年5月17日24名經(jīng)紀(jì)人“梧桐樹協(xié)議”訂了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)
中國(guó)最早證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”
1918年夏北平證券交易所成立（中國(guó)人自己創(chuàng)辦*9家）
1872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)*9家股份制企業(yè)
1920年7月上海證券物品交易所成立（當(dāng)時(shí)規(guī)模*5的）
1987年9月深圳特區(qū)證券公司成立（中國(guó)*9家專業(yè)證券公司中）
1992.10國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立（標(biāo)志全國(guó)性監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展）
1998.04國(guó)務(wù)院證券委撤消（建立了集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管體制）
1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》（規(guī)范基金發(fā)展）
2001.12.11中國(guó)加入WTO外資合營(yíng)外資比例不超過33%加入后3年內(nèi)不超過49%
2002.11接納日本野村證券上海代表處首席特別會(huì)員，批準(zhǔn)日本內(nèi)藤證券直接申請(qǐng)B股席位
2003.05.27瑞士銀行成為首家獲批的QFII
記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊(cè)資本的20%其余部份2年內(nèi)繳足
募集方式發(fā)起人認(rèn)購股份不低于35%
全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%,股東大會(huì)作出決議須經(jīng)出席會(huì)議表決權(quán)半數(shù)通過，修改公司章程，增減資，合并分立須2／3通過
募集公司上市條件：向社會(huì)公開發(fā)的股份數(shù)要達(dá)到25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬，公司3年無違法行為
同時(shí)最近3年現(xiàn)金流量?jī)纛~超過5000萬或者3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入超3億，為近3年凈利潤(rùn)的10倍
股權(quán)分置改革后原非流通股12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。股份超5%出售在12個(gè)月內(nèi)不超5%在24個(gè)月內(nèi)不超10%
1994年開始發(fā)行憑證式（銀行網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行，提前兌付需付千分之2手續(xù)費(fèi)）和記賬式國(guó)債（證券帳戶發(fā)行，特點(diǎn)：發(fā)行時(shí)間短效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便
成本低安全），可記名可掛失
50年代發(fā)行過兩種國(guó)債：1950年人民勝利折實(shí)公債1954～1958國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債（發(fā)行5次）
1981恢復(fù)發(fā)行國(guó)債2000年無記名國(guó)債退出市場(chǎng)
1982年開始發(fā)行金融債券，同年中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行外國(guó)金融債券
1993中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券
國(guó)債發(fā)行方式：1991之前行政攤派1991開始引入承購包銷1996年引入招標(biāo)發(fā)行方式
2001.07.02開始在銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易
混合資本債券：是商業(yè)銀行為補(bǔ)充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級(jí)債之后期限在15年以上，10年內(nèi)不可贖回
保險(xiǎn)公司中次級(jí)債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付
2007.08證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》標(biāo)志我國(guó)公司債券（1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券）發(fā)行正式啟動(dòng)，金額不少于5000萬
1987.10財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券（經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券）
基金起源于英國(guó)18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)下出現(xiàn)的
1997.11國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》
2004.06.01我國(guó)《基金法》實(shí)施（法律形式確認(rèn)了基金在資本市場(chǎng)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用）
封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10～15年
10%以上基金持有人有權(quán)招開基金持有人大會(huì)
基金公司設(shè)立：注冊(cè)資本不低于1億必須是實(shí)繳資本。主要股東3年內(nèi)無違法記錄注冊(cè)資本不低于三億
我國(guó)基金管理費(fèi)一般為1.5%，貨幣基金0.33%債券基金不低于1%
封基托管費(fèi)按0.25%開放基金低于0.25%
封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實(shí)現(xiàn)收益的90%
股票基金應(yīng)有60%投資于股票債券基金應(yīng)有80%投資于債券
一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%
外匯期貨1972在國(guó)際貨幣市場(chǎng)（屬于芝加哥商業(yè)交易所）率先推出
可轉(zhuǎn)換公司債最短1年最長(zhǎng)6年。發(fā)行起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換公司股票
首次公開發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售發(fā)行面值超5000萬元應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
上海證券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式營(yíng)業(yè)
深圳證券交易所1989.11.15籌建，1991.04.11經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，1991.07.03營(yíng)業(yè)
2004.05國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)中小企業(yè)板設(shè)立
中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù)（基期2005.12.30基點(diǎn)1000點(diǎn)）
滬深300指數(shù)滬深300行業(yè)指數(shù)滬深300風(fēng)格指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證200／500／700／800指數(shù)（基期2004.12.31基點(diǎn)1000）
中證100（排名前100）＝滬深300-中證200
中證700＝中證500+中證200
中證800＝中證500+滬深300
上證交易所股價(jià)指數(shù)：上證綜合指數(shù)（基期1990.12.19基點(diǎn)100點(diǎn)）
公司稅后利潤(rùn)分配時(shí)，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊(cè)資本50%時(shí)可不提取。
法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)留成比例不得少于轉(zhuǎn)贈(zèng)前注冊(cè)資本的25%
2007年12月底我國(guó)共有證券公司106家
證券公司設(shè)立主要股東要求最近3年無重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元
證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出答復(fù)。不批準(zhǔn)要說明理由
單獨(dú)或合并持有5%股權(quán)股東可以向股東會(huì)提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人
風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本不低于2000萬承銷，自營(yíng)，資產(chǎn)管理之一凈資本不低于5000萬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+一項(xiàng)＝凈資本1億
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+2項(xiàng)及以上的＝凈資本2億凈資本：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和>100%凈資本：凈資產(chǎn)>40%凈資本：負(fù)債>8%
凈資產(chǎn)：負(fù)債>20%流動(dòng)資產(chǎn)：流動(dòng)負(fù)債>100%經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù)>500萬
自營(yíng)股票規(guī)模<凈資本的100%自營(yíng)證券規(guī)模（按成本價(jià)計(jì)）<凈資本200%自營(yíng)持有一種非債券證券成本<5%該證券市值
承銷要按10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，承銷公司債券的按5%計(jì)算，承銷政府債券按2%計(jì)算
定項(xiàng)資產(chǎn)管理按管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，集合資產(chǎn)按1%，專項(xiàng)資產(chǎn)按0.5%
證券公司按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
單一客戶融資融券不超過凈資本的5%
客戶擔(dān)保股票不超過該股票總市值的20%
按融資融券規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
〈證券法〉1998.12.29通過1999.07.01實(shí)施〈公司法〉1993.12.29通過1994.07.01實(shí)施｝2005.10.27修訂2006.01.01生效
證券公司股東非貨幣財(cái)產(chǎn)出資不得超過注冊(cè)資本的30%
〈企業(yè)破產(chǎn)法〉于2007.06.01實(shí)施新公司法：公司注冊(cè)資本按規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，投資工公司5年內(nèi)繳足有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本降低到3萬元
非公開發(fā)行實(shí)際控制人認(rèn)購的股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，發(fā)行價(jià)格不低于基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日均價(jià)的90%
融資融券試點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新類證券公司近二年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6個(gè)月凈資本在12億以上
2005.06.30經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)`財(cái)政部`中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》滬深交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金達(dá)到規(guī)定上限后經(jīng)手費(fèi)的
20%納入基金，證券公司按營(yíng)業(yè)收入的0.5～5%交納基金
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991.08.28
2002.12.16證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01實(shí)施
申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)起30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案，不符的要書面說明現(xiàn)由。下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。
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