證券公司從事自營業(yè)務,應當遵守以下哪些規(guī)定?

這題書上沒有，可以給我解釋下原因嗎？

l同學
2016-05-13 13:26:10
閱讀量 414
  • 隋老師 高頓財經研究院老師
    和藹可親 勤勤懇懇 良師益友 教導有方
    高頓為您提供一對一解答服務，關于證券公司從事自營業(yè)務,應當遵守以下哪些規(guī)定?我的回答如下：

    　證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：

    　　(1)真實、合法的資金和賬戶。證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用。

    　　(2)業(yè)務隔離。證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。

    　　(3)明確授權。建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構應當按照董事會、投資決策機構、自營業(yè)務部門三級體制設立。證券公司要建立健全自營業(yè)務授權制度，明確授權權限、時效和責任，建立層次分明、職責明確的業(yè)務管理體系，制定標準的業(yè)務操作流程，明確自營業(yè)務相關部門、相關崗位的職責，保證授權制度的有效執(zhí)行。自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構和職能應當相互獨立。自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，形成有效的前、中、后臺相互制衡的監(jiān)督機制。

    　　(4)風險監(jiān)控。證券公司要根據公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。證券公司應當建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制，完善風險監(jiān)控量化指標體系，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化，及對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

    　　根據監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。

    　　(5)報告制度。證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務信息。報告的內容包括自營業(yè)務賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，自營風險監(jiān)控報告等事項。



    以上是關于公司,證券公司業(yè)務相關問題的解答，希望對你有所幫助，如有其它疑問想快速被解答可在線咨詢或添加老師微信。
    2016-05-13 15:03:15
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