我們都知道，證券從業(yè)資格考試是由證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織舉辦和進(jìn)行人員管理的。這可以說(shuō)是他們的權(quán)責(zé)所在，因此，《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》中的第二章，也就成為了非常重要也很容易被考查到的章節(jié)。更何況，我們之所以參加考試，也是為了拿到入門證，然后去證券行業(yè)工作，這些相關(guān)的規(guī)定除了考試中無(wú)法避免，以后的工作也將與之有所關(guān)聯(lián)，多學(xué)點(diǎn)總歸是好的。今天，高頓小編就和大家一起來(lái)看一看從業(yè)資格里的重要知識(shí)點(diǎn)，為考試做好準(zhǔn)備。
 
哪些機(jī)構(gòu)哪些人員接受管理
《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所指的機(jī)構(gòu)，包括以下這些：證券公司；基金管理公司，基金托管機(jī)構(gòu)，基金銷售機(jī)構(gòu)；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等。而這其中所指的人員也是有范圍限制的，并不是說(shuō)在證券公司工作的人都必須要拿到從業(yè)證書，只有和證券業(yè)務(wù)直接關(guān)聯(lián)的專業(yè)人員才需要考證，其他類似清潔工當(dāng)然不需要……
從業(yè)資格考試有幾種類型
我們復(fù)習(xí)所針對(duì)的就是最基礎(chǔ)的一般從業(yè)資格考試，也就是入門級(jí)別的，講究以“知”為主。而取得從業(yè)資格后，就可以參加專業(yè)資格考試，這個(gè)以“會(huì)”為主。*6級(jí)別的當(dāng)然是管理資質(zhì)測(cè)試，講究的是“合規(guī)”。
入門資格考試的成績(jī)合格后是長(zhǎng)期有效的，考生不用擔(dān)心自己考試通過(guò)后沒(méi)有立刻去證券公司工作是不是會(huì)被取消成績(jī)。但如果你在被證券機(jī)構(gòu)聘用后，申請(qǐng)了執(zhí)業(yè)證書后，一旦辭職并且連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)，就會(huì)被注銷申請(qǐng)到手的執(zhí)業(yè)證書。如果期間變更了工作單位，也要由新聘用機(jī)構(gòu)為你變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
這些證券人員的管理規(guī)定很重要
分別是：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理，證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理，證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理，證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求，以及客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人主頁(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。
具體規(guī)定教材所寫的十分詳細(xì)，以通常眼光來(lái)看，想全部記住是不太可能的，而且強(qiáng)心死記硬背效果也恐不佳。因此，強(qiáng)烈建議大家以做帶看，用證券從業(yè)考試題庫(kù)里的試題來(lái)幫助自己記憶。
即使是小編也不得不承認(rèn)，證券從業(yè)資格考試的教材許多內(nèi)容還是非?？菰锓ξ兜?，尤其是法律法規(guī)這本書。如果自己看書太過(guò)費(fèi)力，可以選擇高頓網(wǎng)校的證券從業(yè)課程（證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)，金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)）來(lái)作為輔助，聽老師講解比單純看書輕松許多，而課后再回顧課本，也會(huì)覺得理解上不再困難。但前提是，你留好了時(shí)間，不要等距離考試只剩下一個(gè)星期才動(dòng)手……所以，趕緊努力吧。
▎申明：本文由Faye匯集整理，系高頓網(wǎng)校編輯團(tuán)隊(duì)匯編作品，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明作者及出處。更多內(nèi)容推薦關(guān)注：微信號(hào)“高頓網(wǎng)校”(gaoduneclass)，滿滿的會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)干貨，免費(fèi)網(wǎng)課隨心聽。