打算考證券從業(yè)資格考試?那么首先我們該做的,就是把考綱拿在手里,對照著教材好好理一理有哪些知識點是需要我們重點掌握的?!督鹑谑袌龌A知識》第二章第三節(jié)說的是中介機構,而這部分的內(nèi)容,從大綱要求來看,只有四個地方是重中之重,分別是:證券市場的定義,證券公司的監(jiān)管制度及具體要求,證券公司主要業(yè)務的種類及內(nèi)容,以及對證券金融公司從事轉融通業(yè)務的管理。
之前我們已經(jīng)說過了證券公司的主要業(yè)務,那么今天我們繼續(xù)說一說轉融通是個什么鬼??赡軐芏嗫忌鷣碚f,哪怕完全沒有證券方面的知識基礎,但起碼也是聽說過很多類似證券公司、股票、債券等名詞的,可是對轉融通就比較陌生了。而越是陌生而又重要的東西,我們就越是需要多下功夫。
 
什么是證券金融公司和轉融通業(yè)務
證券金融公司是指依法設立的在證券市場上專門從事證券轉融通業(yè)務的法人機構?;疽螅汗煞萦邢薰?,注冊資本≥60億元,注冊資本應為實收資本,其股東應用貨幣出資。證券金融公司不以營利為目的,職責包括:1、為證券公司提供轉融通服務;2、對證券公司融資融券業(yè)務進行監(jiān)督;3、監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況,防控風險;4、其他職責。
轉融通業(yè)務是指證券金融公司將自有或依法籌集的資金和證券出借給證券公司,以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動,即證券金融公司與證券公司之間的融資融券業(yè)務。
證券金融公司從事轉融通業(yè)務需要開立的賬戶
在證券登記結算機構開立:轉融通專用證券賬戶,轉融通擔保證券賬戶,轉融通證券交收賬戶,轉融通擔保資金賬戶,轉融通資金交收賬戶。
在商業(yè)銀行開立:轉融通專用資金賬戶。
證券金融公司與證券公司簽訂合同后,還需要根據(jù)證券公司申請,以證券公司名義,開立:轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶。
另外,證券金融公司應向證券公司收取一定比例保證金,保證金可以證券充抵,但貨幣資金占應收保證金的比例不得低于15%。
證券金融公司從事轉融通業(yè)務的資金和證券來源
證券金融公司資金和證券來源:自有資金和證券,通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券,通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金,其他依法籌集的資金和證券。
其中,對轉融通擔保證券賬戶內(nèi)記錄的證券,由證券金融公司以自己的名義,行使對證券發(fā)行人的權利。
此外,還有一些很細節(jié)的對于從事轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理也需要大家注意掌握和記憶,一些數(shù)字也要能夠記住,以免在選擇題中遇到。
雖然對于轉融通我們比較陌生,但把一條完整的線給理出來,再針對性的去學習后,也會覺得不再那么艱澀乏味了??磿?,更要及時做題,可以注意利用證券從業(yè)考試題庫,也可以學習高頓網(wǎng)校的證券從業(yè)課程(證券市場基本法律法規(guī)金融市場基礎知識),聽老師更為清晰和生動的講解,讓學習變得更有趣味性。
最后,證券從業(yè)資格考試正在一波波的朝我們涌來,我們能否在大浪中找到自己的方向,從而一舉通關就顯得非常重要。祝大家都能夠堅持學習,成功度過這一場磨練!
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