（一）由機構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號；【申請入口：http://person.sac.net.cn/login.action】
（二）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表【填寫注意事項】，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu)；
（三）機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；
（四）協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。
（五）對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說明原因。
特別說明：取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構(gòu)中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。