改革的主要內(nèi)容
  本次考試測(cè)試改革包括但不限于以下內(nèi)容:
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  證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。
  一般從業(yè)資格考試,即“入門資格考試”,主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí),是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
  專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試,即“專業(yè)資格考試”,主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守。
  管理類資格考試,即“管理資質(zhì)測(cè)試”,主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員,主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
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  入門資格考試科目設(shè)定兩門,名稱分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。
  各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。
  各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門,分別為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。
 ?。ㄈ╊}型題量
  入門資格考試的兩個(gè)科目,考試時(shí)間均為120分鐘,考試題型均為選擇題,考試題量均為100題。
  各專業(yè)資格考試科目,考試時(shí)間均為180分鐘,考試題型均為選擇題,考試題量均為120題。
  各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目,考試時(shí)間均為120分鐘,考試題型均為選擇題,考試題量均為120題。
 ?。ㄋ模┖细駱?biāo)準(zhǔn)
  入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī),以應(yīng)知為主,通過(guò)入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
  專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能,以應(yīng)會(huì)為主,通過(guò)專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。
  管理資質(zhì)測(cè)試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn),以合規(guī)為主,通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。
 ?。ㄎ澹┖细癯煽?jī)有效期
  各類資格考試測(cè)試滿分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測(cè)試成績(jī),視為合格成績(jī)。
  合格成績(jī)的有效期實(shí)行分類管理:
  1、入門資格考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。
  2、考生取得專業(yè)資格考試合格成績(jī)后,應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,其合格成績(jī)不再有效。
  3、管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期維持3年不變。
 ?。﹫?bào)名條件
  年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員,都可報(bào)名參加入門資格考試。
  入門資格考試合格的,均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測(cè)試。
 ?。ㄆ撸?shí)施日期
  自2015年7月1日起,開(kāi)始實(shí)施新的考試測(cè)試制度?,F(xiàn)行考試測(cè)試制度繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止。
  2015年7月1日至12月31日期間,考生可以自主選擇按新的考試測(cè)試制度或現(xiàn)行考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試。
  自2016年1月1日起,所有考生按新的考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試。
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