一.單選題
　　1。在美國，證券投資基金一般被稱為：
　　A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金
　　答案：A
　　2。封閉式基金價(jià)格的主要決定因素是：
　　A.市場(chǎng)供求關(guān)系B.市場(chǎng)供求關(guān)系C.基金單位凈值D.基金單位面值
　　答案：A
　　3。證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是：
　　A.監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
　　B.投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制。C.基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
　　D.基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制
　　答案：B
　　4。事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是：
　　A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.對(duì)沖基金D.契約型基金
　　答案：B
　　5。發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在規(guī)定的營業(yè)場(chǎng)所申購或贖回基金單位的基金是：
　　A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.對(duì)沖基金D.契約型基金
　　答案：A
　　6。以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)，以能帶來穩(wěn)定收入的證券為主要投資對(duì)象的證券投資基金是：
　　A.指數(shù)基金B(yǎng).成長型基金C.收入型基金D.平衡型基金
　　答案：C
　　7。主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是：
　　A.股票基金B(yǎng).債券基金C.債權(quán)基金D.貨幣市場(chǎng)基金
　　答案：D
　　8。指按照某種指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)，購買該指數(shù)包含的證券市場(chǎng)中的全部或部分證券的基金，其目的在于達(dá)到與該指數(shù)同樣的收益水平的基金是：
　　A.收入型基金B(yǎng).成長型基金C.平衡型基金D.指數(shù)型基金
　　答案：D
　　9。公認(rèn)設(shè)立最早的投資基金是：
　　A.英國“海外及殖民地政府信托”B.富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”
　　C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D.麥哲倫基金
　　答案：A
　　10。我國*9只上市交易的投資基金是：
　　A.武漢證券投資基金B(yǎng).深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D.建業(yè)基金
　　答案：C
　　11。國內(nèi)*9只契約型開放式證券投資基金是：
　　A.基金金泰B.基金開元C.華安創(chuàng)新證券投資基金D.南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金
　　答案：C
　　12。根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開放式基金的設(shè)立主體為：
　　A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金托管人
　　答案：C
　　13。以下投資策略屬于債券互換策略的是：
　　A.子彈式策略B.兩極策略C.免疫互換D.稅差激發(fā)互換
　　答案：D
　　14。根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的最低實(shí)收資本為：
　　A.1000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.3億元人民幣
　　答案：A
　　15。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄必須多長時(shí)間：
　　A.3年以上B.5年以上C.10年以上D.15年以上
　　答案：D
　　16?；鹎逅愫蟮氖Ｓ噘Y產(chǎn)歸下列何者所有：
　　A.基金發(fā)起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人
　　答案：C
　　17。根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值是下列哪個(gè)基金主體的義務(wù)：
　　A.基金發(fā)起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人
　　答案：D
　　18。根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金發(fā)起人的實(shí)收資本最低應(yīng)為：
　　A.1000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.3億元人民幣
　　答案：D
　　19?；鸢l(fā)起人就發(fā)起設(shè)立基金的權(quán)利與義務(wù)、基金募集方案等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成一致的協(xié)議是：
　　A.基金契約B.發(fā)起人協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募協(xié)議
　　答案：A
　　20。投資人接受基金契約中規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)是：
　　A.在基金契約上簽字蓋章B.認(rèn)購基金單位C.簽署個(gè)人授權(quán)委托書D.在基金章程上簽字蓋章
　　答案：C
　　21。封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的多大比例時(shí)，該基金不能成立：
　　A.50%B.80%C.90%D.100%
　　答案：C
　　22。采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行封閉式基金時(shí)，調(diào)換兩種渠道的銷售額度和比例的機(jī)制稱為：
　　A.“回?fù)軝C(jī)制”B.“回購機(jī)制”C.“比例配售”D.“時(shí)間優(yōu)先機(jī)制”
　　答案：A
　　23。發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為：
　　A.基金承銷B.基金代銷C.基金包銷D.敞開發(fā)售
　　答案：C
　　24。封閉式基金采用上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行時(shí)，每份基金單位發(fā)行價(jià)格為______。
　　A.1.00元B.1.01元C.1.02元D.1.03元
　　答案：B
　　25。根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的：
　　A.1%B.2%C.5%D.7%
　　答案：C
　　26。封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日：
　　A.1B.2C.3D.4
　　答案：A
　　27。根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定：開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回：
　　A.5%B.10%C.15%D.20%
　　答案：B
　　28?；鸸芾砉镜幕貓?bào)主要來源于：
　　A.自有資產(chǎn)的運(yùn)用B.管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)C.基金資產(chǎn)回報(bào)D.傭金
　　答案：B
　　29。基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有______以上的獨(dú)立董事。
　　A.一名B.二名C.三名D.四名
　　答案：C
　　30。基金管理公司是以________為經(jīng)營宗旨
　　A.取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)”B.利益公平、信息透明C.信譽(yù)可靠、責(zé)任到位D.利益公平、信譽(yù)可靠
　　31。在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他相關(guān)法規(guī)，單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的________。
　　A.50%B.60%C.80%D.70%
　　答案：C
　　32。在我國，一只證券投資基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的_______。
　　A.10%B.30%C.20%D.40%
　　答案：C
　　33。根據(jù)我國的相關(guān)法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的_______。
　　A.50%B.40%C.30%D.20%
　　答案：B
　　34。我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的________。
　　A.70%B.80%C.90%D.60%
　　答案：C
　　35。什么是證券投資基金市場(chǎng)營銷的中心_______。
　　A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)B.定價(jià)C.促銷D.分銷
　　答案：A
　　36?；甬a(chǎn)品的構(gòu)思來源可以分為兩類：理念導(dǎo)向型和__________。
　　A.顧客導(dǎo)向型B.營銷導(dǎo)向型C.渠道導(dǎo)向型D.投資顧問型
　　答案：B
　　37。在我國，基金日常估值由_______同時(shí)進(jìn)行。
　　A.基金托管人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)B.基金管理人與基金持有人
　　C.基金管理人和基金托管人D.基金管理人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)
　　答案：C
　　38?；鹳I賣股票時(shí)，印花稅稅率為：
　　A.1.0‰B.1.5‰C.2.0‰D.2.5‰
　　答案：C
　　39。對(duì)基金信息披露質(zhì)量的最低要求是：
　　A.通俗性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.全面性
　　答案：B
　　40。封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，上市公告書中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期間終止日距上市交易日不得超過：
　　A.30日B.60日C.90日D.120日
　　答案：A
　　41。開放式基金公開說明書的報(bào)告截止日為_______。
　　A.開放式基金成立后每年6月30日
　　B.開放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日
　　C.開放式基金成立后每年12月31日
　　D.開放式基金成立后每會(huì)計(jì)年度最后工作日
　　答案：B