一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)
　　1.可轉(zhuǎn)債的最長(zhǎng)期限為()年。
　　A.5B.6C.10D.15
　　【答案】B
　　解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長(zhǎng)期限限制。
　　2.擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方不包括()。
　　A.控股股東參股企業(yè)
　　B.發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)
　　C.發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)
　　D.發(fā)行人主要供應(yīng)商
　　【答案】D
　　3.E市公司公開發(fā)行新股是指()。
　　A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
　　B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
　　C.向原股東配售股份
　　D.向不特定對(duì)象公開募集股份
　　【答案】A
　　解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。
　　4.保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
　　A.5B.10C.15D.20
　　【答案】B
　　解析：保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
　　5.招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后()個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過()個(gè)月。
　　A.1.6B.3，6
　　C.6，3D.6，1
　　【答案】D
　　6.如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在()年內(nèi)持低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上)
　　A.5B.8C.10D.15
　　【答案】C
　　解析：根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定：“如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于As%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上)’”。
　　7.發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是：原件()份、復(fù)印件()分
　　A.5B.1，3C.1，6D.1，2
　　【答案】B
　　解析：發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。
　　8.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于()。
　　A.4%B.5%C.8%D.10%
　　【答案】D
　　9.目前，憑證式悶債發(fā)行完全采用()，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用()。
　　A.承購(gòu)包銷方式，公開招標(biāo)方式
　　B.承購(gòu)包銷方式，承購(gòu)包銷方式
　　C.公開招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷方式
　　D.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式
　　【答案】A
　　解析：對(duì)我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的考查。目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。
　　10.并購(gòu)重組委委員每屆任期()年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過()屆。
　　A.1，3B.2，2
　　C.1，2D.2，3
　　【答案】A
　　11.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于()日，并不得超過()日。
　　A.20，50
　　B.20，60
　　C.30，50
　　D.30，60
　　【答案】D
　　解析：對(duì)收購(gòu)要約有效期的考查。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60日，出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
　　12.招股說明書的有效期為()個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書()起計(jì)算。
　　A.6，最后一次簽署之日
　　B.3，*9次簽署之日
　　C.6，最后一次簽署次日
　　D.3，*9次簽署次日
　　【答案】A
　　13.上市公司購(gòu)買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以()為準(zhǔn)。
　　A.成交金額
　　B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
　　C.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的的較高者
　　D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積
　　【答案】C
　　解析：上市公司購(gòu)買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)。
　　14.可轉(zhuǎn)債到期末轉(zhuǎn)股的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后()個(gè)工作日內(nèi)償還本息。
　　A.2B.5C.10D.15
　　【答案】B：上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng);分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與此相同。
　　15.信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于()億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于()億元人民幣。
　　A.5，5B.3，3
　　C.3，5D.5，3
　　【答案】A
　　16.發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
　　A.20B.30C.60D.100
　　【答案】C
　　解析：對(duì)金融債券發(fā)行的操作要求部分的考查。發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
　　17.管理層股東是指控制()或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
　　A.3%B.5%C.10%D.15%
　　【答案】B
　　解析：對(duì)上市時(shí)管理層股東的理解。管理層股東是指控制5%或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
　　18.國(guó)際推介的對(duì)象主要是()。
　　A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者
　　C.政府機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管部門
　　【答案】B
　　19.()不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。
　　A.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
　　B.中國(guó)進(jìn)出口銀行
　　C.中信銀行
　　D.國(guó)家開發(fā)銀行
　　【答案】C
　　解析：1994年我國(guó)政策性銀行成立后，發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行，首次發(fā)行人為國(guó)家開發(fā)銀行。隨后，中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行也加入到這一行列。C項(xiàng)的中信銀行不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。
　　20.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取()方式。
　　A.發(fā)行定價(jià)
　　B.配售
　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
　　D.議購(gòu)
　　【答案】B
　　21.()的目的在于提供企業(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價(jià)值，向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值，同時(shí)也是為了防止國(guó)有資產(chǎn)的流失。
　　A.盡職調(diào)查
　　B.財(cái)務(wù)審計(jì)
　　C.選聘中介機(jī)構(gòu)
　　D.資產(chǎn)評(píng)估
　　【答案】D：對(duì)資產(chǎn)評(píng)估概念的考查。資產(chǎn)評(píng)估的目的在于提供企業(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價(jià)值，向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值，同時(shí)也是為了防止國(guó)有資產(chǎn)的流失。
　　22.股份有限公司申請(qǐng)境外上市，按合理預(yù)期市盈率計(jì)-算，其籌資額不少于5000萬()。
　　A.美元
　　B.港元
　　C.歐元
　　D.人民幣
　　【答案】A
　　23.境內(nèi)上市外資股采取()形式，以。()標(biāo)明面值，以()認(rèn)購(gòu)、買賣。
　　A.不記名股票，人民幣，外幣
　　B.不記名股票，外幣，人民幣
　　C.記名股票，人民幣，外幣
　　D.記名股票，外幣，人民幣
　　【答案】C：境內(nèi)上市外資股又稱B股，是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣。
　　24.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的()。
　　A.20%B.30%C.35%D.50%
　　【答案】C
　　25.股票的發(fā)行價(jià)格不得()票面金額。
　　A.高于B.低于
　　C.等于D.沒有要求
　　【答案】B：股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
　　26.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由()確定。
　　A.發(fā)行人B.承銷的證券公司
　　C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　【答案】C
　　27.證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部()原則，建立有關(guān)隔離制度。
　　A.保密性B.防火墻
　　C.條塊管理D.業(yè)務(wù)控制
　　【答案】B：根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度，包括：建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度;建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系;強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制;建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。
　　28.上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的()具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。
　　A.全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
　　B.核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
　　C.流動(dòng)資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
　　D.核心資產(chǎn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)
　　【答案】B
　　29.上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。
　　A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
　　B.證券上市后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
　　C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
　　D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
　　【答案】C
　　30.證券承銷業(yè)務(wù)的()不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
　　A.安全性
　　B.及時(shí)性
　　C.正常性
　　D.合規(guī)性
　　【答案】B
　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。及時(shí)性不屬于現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容。
　　31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣。()萬元。
　　A.1000
　　B.2000
　　C.3000
　　D.5000
　　【答案】B
　　解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。
　　32.資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn)價(jià)格時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)期資產(chǎn)白()評(píng)定重估價(jià)值。
　　A.可變現(xiàn)價(jià)值
　　B.賬面凈值
　　C.賬面原值
　　D.凈資產(chǎn)值
　　【答案】A
　　33.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近(
　　)個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近()個(gè)月內(nèi)未受到證券交易所的公開譴責(zé)。
　　A.12，16
　　B.36，36
　　C.12，12
　　D.36，12
　　【答案】D
　　34.證券公司公開發(fā)行債券其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為()億元。
　　A.1B.2C.5D.10
　　【答案】D：證券公司公開發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元。
　　35.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。
　　A.2B.3C.4D.5
　　【答案】B：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列規(guī)定
　　(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)
　　(2)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息。
　　36.保薦人撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)對(duì)影響()的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。
　　A.發(fā)行數(shù)量
　　B.投資價(jià)值
　　C.募集資金量
　　D.發(fā)行時(shí)機(jī)
　　【答案】B
　　37.可轉(zhuǎn)換公司債券的()是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。
　　A.贖回
　　B.回售
　　C.股份轉(zhuǎn)換
　　D.債券償還
　　【答案】B
　　解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券?？赊D(zhuǎn)換公司債券的回售是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。
　　38.以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)的廣義含義的是()。
　　A.資產(chǎn)管理
　　B.投資價(jià)值
　　C.募集資金量
　　D.發(fā)行時(shí)機(jī)
　　【答案】A
　　39.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的()同意。
　　A.股東人數(shù)的2/3以上
　　B.股東所持表決權(quán)的2/3以上
　　C.股東所持表決權(quán)的1/3以上
　　D.股東人數(shù)的1/3以上
　　【答案B
　　解析：轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的Z/3以上同意;股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。
　　40.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由()確定。
　　A.主承銷商
　　B.發(fā)行人與主承銷商協(xié)商
　　C.發(fā)行人
　　D.證券交易所
　　【答案】B
　　41.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，()日至T+5日，刊登配股提示性公告
　　A.T-3
　　B.T-2
　　C.T+1
　　D.T+3
　　【答案】C
　　42.在收購(gòu)公司中，與采取銀行貸款籌資相比，通過發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點(diǎn)是()。
　　A.籌資速度快
　　B.保密性好
　　C.籌資成本低
　　D.風(fēng)險(xiǎn)小
　　【答案】D
　　解析：通過發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償還且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費(fèi)用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權(quán)的弊端。
　　43.在首次公開發(fā)行股票的招股說明書有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的披露中，發(fā)行人應(yīng)遵循()原則按順序進(jìn)行披露。
　　A.及時(shí)性
　　B.全面性
　　C.準(zhǔn)確性
　　D.重要性
　　【答案】D
　　解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則，按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
　　44.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的()停止交易。
　　A.第2個(gè)交易日起
　　B.第3個(gè)交易日期
　　C.第5個(gè)交易日起
　　D.第10個(gè)交易日起
　　【答案】D
　　45.首次公開發(fā)行股票時(shí)，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括()。
　　A.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
　　B.募股資金主要用途
　　C.發(fā)行人及其控股般東
　　D.承銷費(fèi)用
　　【答案】*D
　　解析：發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說明書概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對(duì)招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招股說明書全文。”此外，發(fā)行人應(yīng)在招股說明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況，發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。D選項(xiàng)的承銷費(fèi)用不屬于招股說明書在“概覽”中披露的信息。
　　46.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于()人，其中職工代表的比例不得低于()。
　　A.3，1/3
　　B.3，1/2
　　C.5，1/3
　　D.5，1/2
　　【答案】A
　　47.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其凈資本最低限額為人民幣()。
　　A.2000萬元B.5000萬元
　　C.1億元D.5億元
　　【答案】D
　　解析：證券公司經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為5億元。
　　48.增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為()，簡(jiǎn)稱為()。
　　A.“700×××”，“×××增發(fā)”
　　B.“700×××”，“×××配售”
　　C.“730×××”，“×××增發(fā)”
　　D.“730×××”，“×××配售”
　　【答案】B
　　49.目前發(fā)行的短期融資券的最長(zhǎng)期限是()天。
　　A.180
　　B.365
　　C.90
　　D.720
　　【答案】B：短期融資券是按中國(guó)人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》之規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過365天的有價(jià)證券。
　　50.自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管，將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的(
　　)個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開。股說明書(申報(bào)稿)。
　　A.3B.5C.7D.10
　　【答案】B：自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的5個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報(bào)稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。
　　51.()是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的：觀實(shí)際相符。
　　A.真實(shí)性原則B.完整性原則
　　C.準(zhǔn)確性原則D.及時(shí)性原則
　　【答案】A
　　52.承銷金融在3億元以下，成員在()家以上的承銷團(tuán)，可設(shè)2～3家副主承銷商。
　　A.10B.8C.5D.3
　　【答案】D
　　53.滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為()個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日：
　　A.1B.2C.3D.4
　　【答案】D
　　解析：滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為4個(gè)交。易日，根據(jù)發(fā)行，主承銷商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日。
　　54.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應(yīng)當(dāng)采，()方式。
　　A.包銷B.代銷C.直銷D.傳銷
　　【答案】B
　　55.國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史中，取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合的是()。
　　A.《證券法》
　　B.《格拉斯•斯蒂格爾法》
　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
　　D.《麥克法頓法》
　　【答案】D：考查國(guó)外投資銀行業(yè)的初期繁榮。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合。1933年遺過的《證券法》和《格拉斯。斯蒂格爾法》嚴(yán)格規(guī)定證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)。1999年11月《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》先后經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過和總統(tǒng)批準(zhǔn)，成為美國(guó)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的一項(xiàng)基本性法律。
　　56.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取()雙重控制的辦法。
　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
　　B.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
　　【答案】D
　　解析：1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。
　　57.依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由()個(gè)股東共同出資設(shè)立。
　　A.40B.50C.60D.80
　　【答案】B
　　58.股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循()。
　　A.資本確定原則
　　B.資本維持原則
　　C.資本不變?cè)瓌t
　　D.資本實(shí)存原則
　　【答案】B：對(duì)資本“三原則”的考查。其中資本的維持原則是指股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本。
　　59.在實(shí)際運(yùn)用中，進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)一般使用()。
　　A.間接資本成本
　　B.加權(quán)平均資本成本
　　C.個(gè)別資本成本
　　D.邊際資本成本
　　【答案】B
　　60.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到*5的理論是()。
　　A.凈收入理論
　　B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論
　　C.傳統(tǒng)折中理論
　　D.凈經(jīng)營(yíng)理論
　　【答案】A：凈收入理論認(rèn)為企業(yè)以100%的債權(quán)進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到*5。